2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)機(jī)考精選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)機(jī)考精選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)機(jī)考精選題的具體內(nèi)容如下：

　　1、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷：(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題答案為C。

　　2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官( )履行職責(zé)提供必要的條件。

　　A.獨(dú)立、民主地

　　B.自由、公平地

　　C.獨(dú)立、有效地

　　D.公正、公平地

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度.為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件：故本題答案為C。

　　3、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，()應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記人誠信檔案。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中期協(xié)會(huì)

　　C.監(jiān)控中心

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為A。

　　4、( )對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查.期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A

　　5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí).充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí).及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項(xiàng)為第(三)條。故本題答案為D。

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　　1、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷：(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題答案為C。

　　2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官( )履行職責(zé)提供必要的條件。

　　A.獨(dú)立、民主地

　　B.自由、公平地

　　C.獨(dú)立、有效地

　　D.公正、公平地

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度.為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件：故本題答案為C。

　　3、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，()應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記人誠信檔案。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中期協(xié)會(huì)

　　C.監(jiān)控中心

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為A。

　　4、( )對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查.期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A

　　5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí).充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí).及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項(xiàng)為第(三)條。故本題答案為D。

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