2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第四章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第四章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第四章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第四章 期貨公司管理辦法

　　二、多項(xiàng)選擇

　　1.期貨公司與其控股股東在(　ABCD　)方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。[2010年11月真題]

　　A.財(cái)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場(chǎng)所

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定。

　　2.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置(　AC　)，供客戶查閱。[2012年9月真題]

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷

　　C.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.期貨公司股東名額

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

　　3.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有(　ABC　)。[2010年9月真題]

　　A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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　　第四章 期貨公司管理辦法

　　二、多項(xiàng)選擇

　　1.期貨公司與其控股股東在(　ABCD　)方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。[2010年11月真題]

　　A.財(cái)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場(chǎng)所

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定。

　　2.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置(　AC　)，供客戶查閱。[2012年9月真題]

　　A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

　　B.期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷

　　C.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.期貨公司股東名額

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

　　3.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有(　ABC　)。[2010年9月真題]

　　A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定

　　【解析】D項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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