《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》修訂情況說(shuō)明

更新時(shí)間：2017-06-19 13:46:59 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》修訂情況說(shuō)明”的新聞，為考生發(fā)布銀行業(yè)專業(yè)職業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》修訂情況說(shuō)明的具體內(nèi)容如下：

　　為適應(yīng)新形勢(shì)下期貨從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱資格考試)管理工作，特別是加強(qiáng)對(duì)違反考試紀(jì)律行為的查處力度，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))近期對(duì)《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》)進(jìn)行了修訂。2016年10月26日至11月4日，《修訂草案》面向全體會(huì)員單位征詢意見(jiàn)，并根據(jù)反饋情況進(jìn)行了完善。現(xiàn)將有關(guān)修訂情況說(shuō)明如下：

　　一、《管理規(guī)則》修訂的背景

　　期貨從業(yè)人員資格考試是協(xié)會(huì)組織舉辦的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的考試。根據(jù)證監(jiān)會(huì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會(huì)于2008年4月30日發(fā)布實(shí)施現(xiàn)行《管理規(guī)則》，從報(bào)考條件、考試科目、考試組織和考試紀(jì)律等方面對(duì)資格考試相關(guān)工作做了具體規(guī)定。六年多來(lái)，《管理規(guī)則》為資格考試相關(guān)工作的順利開(kāi)展提供了重要制度保障。

　　近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展，資格考試參與程度不斷提升，考試科目也由兩科增加到三科，同時(shí)考試違紀(jì)現(xiàn)象日益增多，因此有必要對(duì)現(xiàn)行《管理規(guī)則》進(jìn)行系統(tǒng)修訂，以適應(yīng)資格考試管理工作中所面臨的新形勢(shì)和新問(wèn)題。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》修訂情況說(shuō)明”的新聞，為考生發(fā)布銀行業(yè)專業(yè)職業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?！镀谪洀臉I(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)》修訂情況說(shuō)明的具體內(nèi)容如下：

　　二、《管理規(guī)則》修訂的主要內(nèi)容

　　本次修訂對(duì)《管理規(guī)則》整體架構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理并做了適當(dāng)優(yōu)化，在延續(xù)原有資格考試管理主要工作思路的基礎(chǔ)上，將期貨投資分析科目納入資格考試序列，并對(duì)考試違紀(jì)行為及處理措施做出了詳細(xì)規(guī)定。

　　(一)《管理規(guī)則》整體架構(gòu)調(diào)整

　　現(xiàn)行《管理規(guī)則》包括總則、報(bào)考條件、考試科目、考試組織、考試紀(jì)律和附則等六個(gè)章節(jié)，本次修訂將報(bào)考條件、考試科目和考試組織等三個(gè)章節(jié)合并為一個(gè)章節(jié)——考試組織，并在此基礎(chǔ)上增加違紀(jì)處理章節(jié)。據(jù)此，修訂后的《管理規(guī)則》包括總則、考試組織、考試紀(jì)律、違紀(jì)處理和附則等五個(gè)章節(jié)。

　　(二)投資分析科目納入資格考試序列

　　2011年3月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(下稱《試行辦法》)，并于當(dāng)年5月1日施行。根據(jù)《試行辦法》，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由協(xié)會(huì)制定。2011年5月，協(xié)會(huì)舉辦了首次期貨投資分析科目考試。截至2017年4月，協(xié)會(huì)共舉辦該科目考試14次，共計(jì)13,967人取得成績(jī)合格證，為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了人才保障。

　　本次修訂將期貨投資分析科目明確納入資格考試序列，并對(duì)從業(yè)資格考試成績(jī)合格證和投資咨詢資格考試成績(jī)合格證取得條件做了具體規(guī)定。

　　(三)考試違紀(jì)行為認(rèn)定及處理措施細(xì)化

　　隨著資格考試參與人數(shù)的增多，考試違紀(jì)現(xiàn)象也呈上升趨勢(shì)。然而現(xiàn)行《管理規(guī)則》在考試違紀(jì)行為認(rèn)定及處理措施方面的規(guī)定較為簡(jiǎn)單，為實(shí)際工作帶來(lái)極大不便。為此，參照《國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法》及證券、基金等從業(yè)資格考試的管理規(guī)定，本次修訂明確了各類(lèi)考試違紀(jì)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。

　　1.區(qū)分應(yīng)考人員和其他人員。應(yīng)考人員是指已在資格考試報(bào)名網(wǎng)站報(bào)名當(dāng)次考試，并應(yīng)當(dāng)以自己的真實(shí)身份參加考試的人員;其他人員指除應(yīng)考人員之外的人員(如：替考人員)。應(yīng)考人員和其他人員違反考試紀(jì)律的動(dòng)機(jī)和后果不同，相應(yīng)的處理措施也該有所區(qū)分。本次修訂對(duì)應(yīng)考人員和其他人員進(jìn)行了界定，并針對(duì)以上兩類(lèi)人員的違紀(jì)行為做出不同的處理規(guī)定。

　　2.明確應(yīng)考人員違紀(jì)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)處理措施。根據(jù)行為性質(zhì)，本次修訂將考試違紀(jì)行為劃分為：考試違紀(jì)、考試作弊和擾亂考試秩序等三個(gè)類(lèi)別。

　　考試違紀(jì)行為主要指不遵守考場(chǎng)紀(jì)律、不服從工作人員安排的行為。被認(rèn)定為考試違紀(jì)的，取消當(dāng)次該科目考試成績(jī)。

　　考試作弊行為主要指違背考試公平、公正原則的行為。被認(rèn)定為考試作弊的，當(dāng)次全部科目考試成績(jī)無(wú)效，同時(shí)自認(rèn)定為考試作弊之日起兩年(普通作弊行為)或三年(集體作弊、替考等嚴(yán)重作弊行為)內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)。

　　擾亂考試秩序行為主要指破壞考試正常秩序的行為。被認(rèn)定為擾亂考場(chǎng)秩序的，終止其考試，并視情節(jié)嚴(yán)重程度參照考試違紀(jì)或考試作弊行為進(jìn)行處理。

　　被取消考試成績(jī)的應(yīng)考人員，已經(jīng)獲得考試成績(jī)合格證或執(zhí)業(yè)資格的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其合格證或執(zhí)業(yè)資格。

　　3.明確其他人員違紀(jì)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)處理措施。其他人員的違紀(jì)行為主要指替考、集體作弊的行為。其他人員被發(fā)現(xiàn)以上行為的，注銷(xiāo)其已獲得的考試成績(jī)合格證及執(zhí)業(yè)資格，同時(shí)自違規(guī)行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)。

　　4.記錄考試違紀(jì)行為及跨行業(yè)信息共享。為加強(qiáng)對(duì)考試違紀(jì)行為的管理，將違紀(jì)行為及相應(yīng)處理措施記入考試信息管理系統(tǒng)，并將以上信息與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)共享。同時(shí)，被禁止參加證券從業(yè)資格考試、基金從業(yè)資格考試的人員，協(xié)會(huì)可以在相應(yīng)禁考期限內(nèi)不受理其期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)名申請(qǐng)。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2017年6月12日