2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習題

更新時間：2017-06-09 11:16:31 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習題的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試《

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習題的具體內(nèi)容如下：

　　1、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)()簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務(wù)負責人

　　C.期貨公司結(jié)算負責人

　　D.全體股東

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司風險管理指標管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　2、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

　　3、期貨公司應(yīng)當對客戶進行()審核。

　　A.注冊制

　　B.登記制

　　C.實名制

　　D.資料一致登記

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核。

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場風險監(jiān)管考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨市場風險考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期權(quán)交易的基本策略考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨期權(quán)交易考點試題匯總

　　4、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開()前通知會員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　5、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件的描述中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司擁有該房產(chǎn)租賃權(quán)證明

　　B.營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)

　　C.期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)

　　D.期貨公司擁有該房產(chǎn)使用權(quán)證明

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?？梢钥闯鯝選項錯誤。