2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題及答案(1)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題及答案(1)”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題及答案(1)的具體內(nèi)容如下：

　　1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下兩個問題：

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()

　　A.國債

　　B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()

　　A.罰款

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.沒收違法所得

　　答案：ABCD

　　2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下兩個題。

　　(1)吳某可以向()提起訴訟。P138+7

　　A.營業(yè)部住所地中級人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級人民法院

　　C.期貨公司住所地中級人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為()。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業(yè)部經(jīng)理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是()。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　答案：B

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

　　答案：ABD

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。

　　A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　答案：CD

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　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　答案：AB

　　7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題：

　　(1)該公司期末凈資本為()

　　A.6000萬元

　　B.5500萬元

　　C.4700萬元

　　D.4200萬元

　　答案：D

　　(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　答案：B

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