2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保(　　)。

　　A.社會利益優(yōu)先

　　B.期貨公司利益優(yōu)先

　　C.公司利益與客戶利益對等

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　2.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示(　　)，由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　A.《期貨交易風(fēng)險說明書》

　　B.《從業(yè)人員情況表》

　　C.《期貨公司收益承諾書》

　　D.《期貨公司利潤說明書》

　　3.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.國家工商總局

　　4.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(　　)工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)工作日將免職理由，及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　　)工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　8.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得(　　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.國家人事部門

　　9.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，(　　)可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(　　)以上完整的會計年度。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.5個

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　　1.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。

　　2.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　3.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　4.B【解析】期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　8.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　9.C【解析】首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

　　10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。

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