2017年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)

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　　1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(

　　)

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　答案：A

　　2.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(

　　)。

　　A應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案

　　C應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是(

　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

　　答案：ABC

　　3.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(

　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

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　　4.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(

　　)

　　A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(

　　)

　　A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

　　答案：ACD

　　5.甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(

　　)

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(

　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　答案：ABC

　　6.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。

　　(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是(

　　)

　　A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效

　　C.對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

　　D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　答案：C

　　(2)對(duì)于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是(

　　)

　　A.由乙期貨公司承擔(dān)

　　B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

　　C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

　　D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

　　答案：C

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