2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預熱試題

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預熱試題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預熱試題的具體內容如下：

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施

　　2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?()

　　A.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經營

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患

　　C.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營

　　C.非法干預期貨公司經營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權

　　4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是()P109+9

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33

　　A上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

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　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數額是()P139+17

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括()P124+43

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()

　　A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

　　B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

　　C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準

　　D.轉讓股權行為通知全體股東

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