中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則

　　第三章信息報送

　　第九條期貨公司應當按照協(xié)會要求，準確、完整、及時地在信息平臺中填報信息。

　　第十條期貨公司填報的所有歷史信息均由信息平臺統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

　　填報信息進行核查，并督促期貨公司對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等操作。

　　第十二條期貨公司發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應當及時更正并報告協(xié)會。

　　第十三條協(xié)會認為期貨公司報送的信息不準確時，可以要求其進行復核。期貨公司應當在收到復核通知之日起 10個工作日內給予答復。

　　第十四條期貨公司出現(xiàn)下列情形之一的，應在 5個工作日內在信息平臺中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)變更法定代表人、主要負責人;

　　(四)變更注冊資本;

　　(五)變更經(jīng)營范圍;

　　(六)變更股東或者股權結構;

　　(七)設立或者終止分支機構;

　　(八)合并、分立或者變更公司形式;

　　(九)變更與協(xié)會的聯(lián)系方式;

　　(十) 協(xié)會認為需要報告的其他情形。

　　第十五條期貨公司因違法違規(guī)行為受到以下處罰或處分的，應當在 5個工作日內在信息平臺中填報相關信息：

　　(一)受到中國證監(jiān)會行政處罰或行政監(jiān)管措施的;

　　(二)受到司法機關刑事處罰的;

　　(三)受到工商、稅務等部門行政處罰的;

　　(四)受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分的。

　　期貨公司應同時向協(xié)會提交書面報告，并附上相關處罰證明材料復印件。

　　第十六條期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在期貨公司應在 5個工作日內在信息平臺中填報信息：

　　(一)期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的;

　　(二)期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的;

　　(三)期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的;

　　(四)受到中國證監(jiān)會等有權機關處理的;

　　(五)協(xié)會認為需要報告的其他情形。

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　　第四章信息公示

　　第十七條協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過資格考試的人員名單，參加資格考試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢考試成績

　　第十八條期貨公司通過信息平臺，將公司基本情況、歷史情況、分支機構情況、高級管理人員及期貨從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息向社會公開。

　　第十九條社會公眾可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司和期貨從業(yè)人員的公示信息。必要時，協(xié)會應按照中國證監(jiān)會的要求向相關部門提供信息平臺中的有關檔案信息。

　　第二十條任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會反映。協(xié)會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

　　第五章信息平臺管理

　　第二十一條期貨公司應指定專門的管理員使用信息平臺，管理員應履行以下職責：

　　(一) 管理本公司的賬號和密碼;

　　(二)負責本公司及其期貨從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地在信息平臺中填報信息。

　　第二十二條期貨公司獲得信息平臺賬號和密碼后，可依相應權限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格申請

　　第二十三條為保障信息平臺的安全運行，期貨公司應遵守下列操作規(guī)定：

　　(一)嚴格按照預先設定的操作權限操作，嚴禁越權操作，應對自己賬號下的所有操作負責;

　　(二)在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應通過系統(tǒng)提供的功能進行修改。

　　(三)采取嚴密的安全措施，禁止無關人員使用與信息平臺有關的計算機系統(tǒng);

　　(四)首次登錄信息平臺后，必須修改初始密碼;

　　(五)管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼;

　　(六) 管理員的密碼按權限級別嚴格控制，應定期更換密碼。

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　　第六章紀律懲戒

　　第二十四條任何機構和個人均不得故意提供錯誤及虛假信息，或違反本規(guī)則的規(guī)定使用協(xié)會信息平臺。

　　會員及其工作人員違反本管理規(guī)則的，按照協(xié)會有關規(guī)定處理。

　　第二十五條非會員機構違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

　　(一)訓誡;

　　(二)公開譴責;

　　(三)暫停受理其期貨從業(yè)人員資格申請。

　　第七章附則

　　第二十六條期貨公司應當按照本規(guī)則第三章的有關規(guī)定報送在職的無期貨從業(yè)資格人員的信息。

　　第二十七條以下機構應當按照本規(guī)則第三章、第五章的有關規(guī)定填報期貨從業(yè)人員信息，使用信息平臺：

　　(一)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;

　　(二)協(xié)會規(guī)定的其他機構。

　　第二十八條本規(guī)則的解釋權歸協(xié)會理事會。

　　第二十九條本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。

　　2002年 12月 17日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。

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