2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

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　　1.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

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　　2.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(　　)批準(zhǔn)后實施。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

　　A.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　4.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行(　　)。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

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　　5.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。(　　)

　　A.2：5

　　B.5;10(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　C.10;15

　　D.15;20

　　6.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

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　　7.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近(　　)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　C.3

　　D.5

　　8.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)(　　)至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

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　　9.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　10.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　C.10萬

　　D.20萬

　　參考答案及解析

　　11.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

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　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　16.【答案】C

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　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

　　18.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易所)

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