法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你開始復習來了吧，勤能補拙是良訓，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案”，希望對你有一定幫助。

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　　一、單項選擇題

　　1.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.期貨投資者保障基金

　　2.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.中國證監(jiān)會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　3.在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　4.在我國，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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　　5.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　7.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應當(　　)向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.每季度

　　8.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

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　　9.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　10.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.風險準備金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　D.自有資金和變現(xiàn)資產

　　二、多項選擇題

　　1.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據(jù)

　　2.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

　　D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

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　　3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　三、判斷是非題

　　1.期貨投資者保障基金不可以接受社會捐贈。(　　)

　　2.中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。(　　)

　　3.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。(　　)

　　四、綜合題

　　某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

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　　(3)若甲為機構投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

　　D.期貨投資者保障基金不予補償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(5)如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(　　)補償規(guī)則進行補償。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.個人投資者和機構投資者

　　D.保證金損失的50%

　　參考答案與詳解

　　一、單項選擇題

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　2.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　3.B【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

　　4.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　5.C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

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　　6.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　7.B【解析】存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　8.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　9.A【解析】期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　10.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　2.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關規(guī)定，要求考生予以識記。

　　3.AD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

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　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定，鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。

　　2.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　3.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　四、綜合題

　　(1)B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。

　　(2)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(3)C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為402萬元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(4)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

　　(5)B【解析】對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習題及答案)

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