法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案

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　　6.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括(　　)。

　　A.停業(yè)申請(qǐng)書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.停業(yè)決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

　　D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　7.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由(　　)統(tǒng)一印制。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家工商總局

　　D.商務(wù)部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　8.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.30日

　　D.45日

　　9.期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)通知期貨公司。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　A.3日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　10.期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　2.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請(qǐng)書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　3.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

　　4.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　　)

　　A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　5.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

　　B.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

　　D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證明

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　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強(qiáng)化制衡(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.統(tǒng)一核算

　　7.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設(shè)立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　8.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　D.場(chǎng)所

　　9.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?(　　)

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　D.變更名稱

　　10.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?(　　)

　　A.變更名稱(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

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　　三、判斷是非題

　　1.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。(　　).

　　2.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(　　)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　3.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　　)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。(　　)

　　5.期貨公司根據(jù)股東的要求，可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。(　　)

　　6.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(　　)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　7.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。(　　)

　　8.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。(　　)

　　9.期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)通知期貨公司。(　　)

　　10.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(　　)

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　　參考答案與詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第20條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

　　2.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　3.C【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　4.C【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　5.B【解析】選項(xiàng)8屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

　　6.D【解析】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①停業(yè)申請(qǐng)書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　7.B【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

　　8.C【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　9.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

　　10.B【解析】期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.ABCD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書;②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　3.ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　4.ABCD【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書;擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件;申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書;②變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃;③對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　6.ABC【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　7.ABCD【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　9.ABCD【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;變更名稱;合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

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　　10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　三、判斷是非題

　　1.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨公司管理辦法練習(xí)題及答案)

　　2.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定，期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。

　　3.×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　4.×【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　5.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第3款規(guī)定，期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。

　　6.×【解析】期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

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　　9.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

　　10.×【解析】期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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