監(jiān)理案例考試重點提示資料--第二章

第二章 建設(shè)工程合同管理

　?。ㄒ唬?監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方權(quán)利、義務(wù)（考核點二1）

　　1、主要參考《建設(shè)工程監(jiān)理合同》（示范文本）第四條至第三十條，以及“合同管理”教材第四章第二節(jié)（雙方權(quán)利）、第三節(jié)（雙方義務(wù)、責(zé)任）。這部分合同條款較多（27條）。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：監(jiān)理方的義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任委托人的義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任通過工程實施中出現(xiàn)的情況，判斷是否符合合同對雙方義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任的規(guī)定。為便于學(xué)習(xí)掌握，可將監(jiān)理合同示范文本及教材有關(guān)內(nèi)容歸納如下。

　?。郾O(jiān)理方］

　?。?）義務(wù)：

　　①?派駐足夠人員，報告組織機構(gòu)、監(jiān)理規(guī)劃；

　?、谕瓿珊贤s定（專用條約）的監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)，按約定期報告；

　?、壅J真、勤奮工作，提供相應(yīng)咨詢意見，公正維護各方合法權(quán)益；

　　④保密；

　?、菔褂梦腥颂峁┑脑O(shè)施、物品，用畢移交；

　?、挢撠?zé)合同協(xié)調(diào)；

　?、卟粎⑴c與委托人利益沖突的活動；

　　⑧不接受合同以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報酬。

　　（2）權(quán)利：

　?、儆嘘P(guān)事項和工程設(shè)計的建議權(quán)；

　?、趯|(zhì)量、工期、費用的監(jiān)督控制權(quán)（組織設(shè)計、材料及施工質(zhì)量檢驗權(quán)，工程款審核確認權(quán)）；

　?、叟c有關(guān)單位組織協(xié)調(diào)主持權(quán)，重要事項報告委托人；

　?、苁┕ず贤p方對對方的意見要求通過監(jiān)理，研究、協(xié)商確定，以及調(diào)解爭議；

　?、葜噶顧?quán)（開工、督停、復(fù)工要變更）（征得委托人同意）；

　?、捱x擇總承包人建議權(quán)，對分包人的認可權(quán)；

　　⑦審核索賠；

　　⑧獲得酬金；

　　⑨終止合同對監(jiān)理合同的權(quán)利（①～⑦為對業(yè)務(wù)的權(quán)利）。

　　（3）責(zé)任：

　?、儇?zé)任期即合同有效期；

　　②履行責(zé)任期內(nèi)約定的義務(wù)，因過失使委托人受到損失應(yīng)賠償，累計總額≯監(jiān)理報酬總額（稅金之外）；

　?、蹖Τ邪诉`反合同規(guī)定質(zhì)量及完工時限不承擔(dān)責(zé)任，對不可抗力導(dǎo)致監(jiān)理合同不能履行不承擔(dān)責(zé)任，對違反第5條（即上述義務(wù)③）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

　?、芟蛭腥怂髻r不成立時，由此引起委托人的費用，應(yīng)給予補償。

　?。畚蟹剑?/P>

　　（1）義務(wù)：

　?、僦Ц侗O(jiān)理預(yù)付款；

　?、趨f(xié)調(diào)外部關(guān)系，如委托監(jiān)理方則應(yīng)付酬；

　?、墼冢ê贤┘s定時間內(nèi)，對監(jiān)理書面要求做出書面決定；

　?、芴峁?信息（工程資料）物質(zhì)（用房、通訊、其他）人員（如有需要，合同中約定）。

　?。?）權(quán)利：

　　①授予監(jiān)理權(quán)限，對總監(jiān)認可權(quán)；

　?、谶x定工程承包人及訂立合同；

　?、蹖こ淘O(shè)計的要求認定權(quán)，設(shè)計變更審批權(quán)；

　?、鼙O(jiān)督控制監(jiān)理方履行合同-人員監(jiān)控（更換、職責(zé)履行、不法行為損失賠償）履行合同監(jiān)控；

　?、輰彶楸O(jiān)理工作月報及專項報告。

　?。?）責(zé)任：

　　①履行監(jiān)理委托合同，違約承擔(dān)責(zé)任；

　?、诜潜O(jiān)理方原因使監(jiān)理方因業(yè)務(wù)工作受損失，可予補償；

　?、畚腥怂髻r不成立時，應(yīng)補償因之引起的監(jiān)理方有關(guān)費用支出。

　　▲對以上內(nèi)容，主要要求領(lǐng)會實質(zhì)，能清晰劃清責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)的歸屬。

　　（二）建設(shè)工程招標方式和招標程序（考核點二2）?

　　1、主要參考“合同管理”教材第三章第一節(jié)，《招投標法》第二章。本考核點在歷年考題中曾先后出現(xiàn)3次（占43%）。出現(xiàn)的考核內(nèi)容分別為：

　?、僬袠朔绞胶驼袠宋募?nèi)容（1999年）；

　　②招標階段監(jiān)理工作內(nèi)容（實際與招標程序密切相關(guān)）（2001年）；

　　③招標管理（資格審查）（2003年），故也屬本章重點。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）招標方式的類型、特點及其選擇――要能結(jié)合工程情況選擇適宜的招標方式。

　?。?）招標程序――要求熟悉招標程序的內(nèi)容及實施順序，這部分可以和“招標管理”結(jié)合起來。監(jiān)理工程師的招標管理工作大致可分為：

　?、僬袠饲暗臏蕚涔ぷ鳎ň幹普袠宋募?、標底、招標廣告）；

　?、谡袠?、投標階段工作；

　?、墼u標、決標工作。要清楚有關(guān)各項工作的內(nèi)容及目的、要求（例如，組織現(xiàn)場察勘的目的要求；標前會（澄清會）的目的、要求等）。

　　在招標程序中，根據(jù)招投標法，有幾個問題應(yīng)注意：

　?、傥覈袠朔椒ǚ譃楣_招標和邀請招標。

　　②邀請招標的被邀請者應(yīng)不少于3個具備承擔(dān)項目能力、資信良好的特定法人或組織。

　?、廴邕x擇代理機構(gòu)委托招標時，該機構(gòu)應(yīng)具備三個條件，即具有從事該業(yè)務(wù)的營業(yè)場所及資金；具有編制招標文件及組織評標的專業(yè)力量；具有符合條件的評標委員會人選老師庫（從事相同領(lǐng)域工作滿8年的高級職稱或?qū)I(yè)水平者）。

　?、苷袠巳艘薷?、澄清招標文件須在投標截止日15天以前書面通知招標文件收受人。

　?、葑哉袠宋募_始發(fā)出日至投標截止日止，不得少于20日。

　?。?）招標文件的組成，各文件的目的、用途以及它們的解釋權(quán)的優(yōu)先順序。

　　（三）施工招標的資格預(yù)審與評標（考核點二3）

　　1、這部分內(nèi)容主要參考“合同管理”教材第三章第四節(jié)和《招投標法》第三章、第四章有關(guān)內(nèi)容。

　　在歷年考試中這部分內(nèi)容出現(xiàn)過2次（占29%），其內(nèi)容分別為：

　?、贌o標底（綜合評分法）評標（2000年考題六）；

　?、谡袠斯芾恚ㄙY格審查）（2003年，只考了一個資審標準應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一與否的概念，?？紝嵸|(zhì)性內(nèi)容）。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）資格審查的主要內(nèi)容

　?、俜ㄈ速Y格及組織機構(gòu)；

　?、谪攧?wù)報表；

　　③人員報表；

　?、苁┕C械設(shè)備情況；

　?、莘职媱潱?/P>

　?、藿?年完成同類工程情況（工程經(jīng)驗）；

　?、咴诮椖空{(diào)查；

　?、嘟?年涉及訴訟案件（資信）；

　?、崞渌?。

　?。?）資格預(yù)審方法

　?、賾?yīng)滿足的必要條件：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級（對于聯(lián)合體投標應(yīng)以資質(zhì)等級低的單位確定資質(zhì)等級）、財務(wù)狀況（開戶銀行資信證明）、流動資金、分包計劃、履約情況。

　　附加條件：視工程需要而定。?

　?、诩訖?quán)打分量化審查：給出評價項目，評分標準（標準應(yīng)統(tǒng)一，2003年題涉及），各項權(quán)重。

　　綜合評分=∑各項得分×各項權(quán)重

　?。?）開標的組織。

　?。?）評標的組織。

　?。?）評標方法：

　?、倬C合（加標）評分法有標底評標無標底評標（2000年考題六）

　　②評標價方法：注意“評標價”只用于評標比較，報價優(yōu)劣，不作為合同價的基礎(chǔ)。

　　（四）施工合同的訂立（考核點二4）

　　1、本考核點內(nèi)容主要參考《合同法》第二章、第三章以及“合同管理”教材第二章第二節(jié)、第三節(jié)和第三章有關(guān)內(nèi)容。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）合同的形式原則，形式欠缺的法律后果――我國合同法對合同形式要求是不要式原則，但建設(shè)工程合同通常規(guī)定采用書面形式。

　　（2）合同的主要內(nèi)容――當(dāng)事人、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議的解決方法。

　?。?）合同的成立，要約與承諾。

　?。?）締約過失責(zé)任。

　?。?）合同的生效（生效的條件、時間）――依法成立的合同，自成立時生效，附條件和期限的合同生效（2003年考題二）。

　?。?）無效合同及其確認。

　　合同無效的情況：

　?、僖云墼p手段訂立；

　?、趷阂獯?，損害國家、集體或第三方利益；

　?、垡院戏ㄐ问窖谏w非法目的；

　?、軗p害社會公共利益；

　?、葸`反法律法規(guī)。

　?。?）合同的終止及爭議解決（“合同管理”教材第二章第七節(jié)；2003年考題二）。

　　注意“仲裁”和“訴訟”在合同中只能選擇其中之一。

　　?（五）施工過程中的合同管理（考核點二5）

　　1、本考核點涉及內(nèi)容極為廣泛，也是本章難點。它既涉及施工中質(zhì)量、進度、投資監(jiān)督控制的合同管理（檢驗、支付、工程延期），也涉及工程變更、索賠，還會涉及到合同各方的義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任以及風(fēng)險的分擔(dān)等問題。對這種部分主要應(yīng)掌握《施工合同》（示范文本）有關(guān)條款（3～11各條），并參考“合同管理”教材第六章第四節(jié)，以及《監(jiān)理規(guī)范》第5條、第6條（5?5，5?6，6?2，6?4）

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）對材料、設(shè)備及施工質(zhì)量的控制與監(jiān)督管理（合同教材第六章第四節(jié)，《施工合同》（示范文本），四及七有關(guān)條款）。

　?。?）隱蔽工程檢驗與重新檢驗的處理。（《施工合同》（示范文本），四、第17、18章；合同教材第六章第四節(jié)；2003年考題）。

　?。?）施工進度的控制、暫停施工、工期延長的處理與確認、提前峻工的要求等（《施工合同》（示范文本），三、11～13）。

　　（4）工程計量及工程款的支付管理（《施工合同》（示范文本），六、第23～26條），竣工結(jié)算（《施工合同》（示范文本），九、第32～33條）。

　?。?）工程變更的管理（《施工合同》（示范文本），八、第29～31條；合同教材第六章第四節(jié)）。

　?。?）索賠管理（在本章單列為考核點二7）（《施工合同》（示范文本），十、第36條）。

　　（7）施工環(huán)境的管理（合同教材第六章第四節(jié)）。

　　（8）不可抗力事件影響的管理（《施工合同》（示范文本）第39條；合同教材第六章第四節(jié)）。

　　（9）合同爭議的解決（合同教材第二章第七節(jié)）。

　?。?0）分包的管理（合同教材第六章第三節(jié)）。

　　3、以上各項涉及的內(nèi)容與其他相關(guān)教材（質(zhì)量控制、投資控制、進度控制等教材）均有一定聯(lián)系，在其他相關(guān)教材中也有體現(xiàn)。但也互有區(qū)別。合同管理教材有關(guān)這些方面的內(nèi)容，主要是從合同管理角度進行介紹。主要涉及到上述各項業(yè)務(wù)的管理操作程序、責(zé)權(quán)劃分、時限要求等。而“三控制”教材則進一步解決處理上的具體化、數(shù)量化的問題，也就是說在合同管理方面主要應(yīng)掌握：

　?、俨僮鞒绦蚧D―處理各項業(yè)務(wù)（如工程延期、工程款支付、工程變更等）都要按一定的規(guī)定程序進行，任何人不得違反，也就是體現(xiàn)在操作上、處理上的“程序有效性”，按規(guī)定程序操作才有效。

　?、跁r限有效性――在執(zhí)行任何程序中，都有一定的時間要求，在規(guī)定的時間范圍內(nèi)執(zhí)行有效，超過規(guī)定的時限就無效，或得到相反的結(jié)果。

　?、蹠娴挠行渊D―監(jiān)理工程師一切指令、要求以及承包人的要求、申請等都必須以書面的形式表達才有效，如緊急情況來不及，也可以口頭的方式提出，但必須在一定時限內(nèi)進行書面確認。

　　4、執(zhí)行合同中的有關(guān)合同管理工作程序和時限。

　　（1）時限為7天的工作程序。

　　①申請延期開工的程序：當(dāng)承包方擬提示延期開工的要求時――應(yīng)在合同約定的開工日前7天書面提出，工程師接到申請后48小時內(nèi)書面答復(fù)，過時限不答復(fù)即為承認其要求。

　　若因發(fā)包人原因要求延期開工――工程師書面通知。造成的承包方損失，發(fā)包人賠償。

　?、谥Ц额A(yù)付款的時限及程序：發(fā)包人支付預(yù)付款的時限――不遲于約定的開工日前7天。

　　超過時限不付，承包方在規(guī)定預(yù)付款時間7天后要求支付。

　　發(fā)包方如仍不支付――承包方在7天后可停止施工，發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。

　　③工程量計量程序：承包方按合同約定時間提交已完工程量報告。

　　工程師收到后7天內(nèi)核實計量――超過7天不核實計量，自第8天起以承包方計量為準。

　　計量前24小時通知承包方――如不通知，工程師核實計量無效承包方收到通知后參加工程師的核實計量――如不參加，則以工程量的核實計量結(jié)果為準。

　?。?）時限為14天的工作程序。

　?、俜浅邪皆虻墓て谘诱`要求工期延長的程序：事件發(fā)生后14天內(nèi)向工程師書面提出報告。

　　工程師收到后14天內(nèi)確認。

　　逾期不答復(fù)，視為同意延期。

　　②合同價調(diào)整的程序：可以調(diào)價的原因――法律法規(guī)要求、政策變化影響合同價、造價管理部門公布。

　　一周內(nèi)停水、電、氣累計超過8小時。

　　事件發(fā)生后14天內(nèi)承包方以書面形式向工程師提出并通知工程師。

　　工程師收到后14天內(nèi)予以確定并提出修改意見。

　　14天內(nèi)不予答復(fù)，視為同意該項調(diào)整。

　?、酃こ炭钪Ц兜某绦颍ò垂こ逃嬃砍绦颍弘p方確認計量結(jié)果后，工程師開具支付證書。

　　收到支付證書后14天內(nèi)，發(fā)包方支付工程款。

　　逾期未支付，承包方可發(fā)出通知要求付款。

　　發(fā)包方仍未支付，應(yīng)協(xié)商延付。

　　協(xié)商不成功――從開具支付證書后第15天起計入貸款利息。

　　如導(dǎo)致無法施工，承包方可停止施工――發(fā)包方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　停止施工56天后仍不支付，承包方有權(quán)解除合同。

　?、芄こ套兏绦颍喊l(fā)包方在工程設(shè)計變更前14天內(nèi)書面通知承包方。

　　承包方在工程設(shè)計變更確定后的14天內(nèi)提出變更工程的價款報告。（如逾期未提出變更價款報告，視為該變更不涉及價款變更。）

　　工程師收到變更價款報告后14天內(nèi)予以確認（如無正當(dāng)理由不確定――自收到變更價款日14天后即認為變更價款已被確認）。

　?。?）時限為28天的工作程序。

　　①索賠工作程序：引起索賠的事件發(fā)生后的28天內(nèi)承包方向工程師提交索賠意向通知。

　　意向書發(fā)生后的28天內(nèi)，承包方提交詳細的索賠報告和資料。

　　工程師收到索賠報告和資料后的28天內(nèi)應(yīng)給予答復(fù)或提示意見。

　　如逾期未予答復(fù)或提示意見，視為該索賠已被認可。

　　若索賠事件延續(xù)進行，承包方應(yīng)階段性發(fā)生索賠意向，在索賠事件終了后的28天內(nèi)，出示最終索賠報告及資料。

　　工程師收到最終報告后28天內(nèi)做出答復(fù)，否則認為該索賠已被認可。

　?、诳⒐を炇粘绦颍汗こ叹邆潋炇諚l件，承包人按規(guī)定向承包人提示竣工驗收報告及資料。

　　發(fā)包方收到竣工驗收報告后28天內(nèi)組織有關(guān)單位驗收。

　　在驗收后14天內(nèi)給予認可或提出修改意見。

　　在28天內(nèi)不組織驗收，自第29天起發(fā)包人承擔(dān)工程保管及意外責(zé)任。

　　在竣工驗收后14天內(nèi)不給予認可或提出意見，則視為已認可竣工報告。

　　（4）48小時及24小時的時限。

　　①隱蔽工程驗收及中間驗收（分部分項工程驗收）：承包方在驗收前48小時通知工程師。

　　工程師如不能屆時驗收，應(yīng)提前24小時書面通知承包方，提出延期要求（延期≯48小時）。驗收24小時后工程師不簽字即視為已認可。

　　②單機無負荷試車：承包方在試車48小時前通知工程師。

　　工程師如不能屆時參加，應(yīng)于24小時前書面提出延期要求（延期≯48小時）。

　　工程師既不提出延期，又不參加試車――視為認可試車合格。

　　試車合格后24小時內(nèi)不簽字，視為已認可。

　?、酃こ處煱l(fā)出口頭指令：通常指令應(yīng)采取書面形式交承包方項目經(jīng)理，項目經(jīng)理于回執(zhí)上簽字后生效。

　　口頭指令發(fā)出后應(yīng)在48小時內(nèi)做書面確認。

　　如不能及時書面確認，承包方可在口頭指令后7天內(nèi)提出書面確認的要求。工程師收到書面確認的要求后48小時內(nèi)不答復(fù)，即視為口頭指令已確認。

　　若承包方認為指令不合理――收到指令24小時內(nèi)提出要求修改的報告，工程師收到報告后24小時內(nèi)做出決定，書面通知承包方。

　?、懿豢煽沽Y(jié)束后48小時內(nèi)，承包人向工程師提交清理與修復(fù)的費用報告及資料。

　　如不可抗力持續(xù)發(fā)生，承包人每7天報告一次受害情況，不可抗力結(jié)束后14天內(nèi)，承包方向工程師提交報告。

　?、莅l(fā)現(xiàn)地下文物及障礙：發(fā)現(xiàn)文物，承包方4小時內(nèi)通知工程師→工程師收到通知后24小時內(nèi)報告文物部門（發(fā)包人承擔(dān)費用及工期損失）。

　　發(fā)現(xiàn)地下障礙物――承包方8小時內(nèi)通知工程師并提出處理方案，工程師收到后24小時內(nèi)予以認可（或提出意見），發(fā)包人承擔(dān)費用及工期損失。

　?。┛⒐を炇针A段的合同管理（考核點二6）

　　1、主要參考合同教材第六章第五節(jié)、《施工合同》（示范文本）九。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　?。?）竣工前的試車組織與雙方責(zé)任。

　?。?）竣工驗收應(yīng)滿足的條件。

　?。?）竣工驗收程序及責(zé)任。

　?。?）工程質(zhì)量保修范圍和內(nèi)容，保修期及保修責(zé)任。

　　（5）竣工結(jié)算（見前節(jié)竣工結(jié)算程序）。

　　在上述5項內(nèi)容中，（2）、（3）相對來說是重點。

　?。ㄆ撸┧髻r程序及監(jiān)理工程師對索賠的管理（考核點二7）

　　1、本考核點是合同管理部分在案例分析考試中的重點，在歷年考試中曾出現(xiàn)4次，占50%（1997、1998、2002、2003年）。這部分內(nèi)容可參考合同教材第九章第二節(jié)、第三節(jié)及《監(jiān)理規(guī)范》6?3條款。

　　2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：

　　（1）承包方索賠的程序（見考核點二5或（五））（重點）。

　?。?）工程師索賠管理的原則，索賠管理任務(wù)。

　?。?）確定索賠成立的原則，對索賠的審查，審核索賠取費的合理性。

　?。?）索賠有關(guān)的申請表，審批表的表式類型（參考《監(jiān)理規(guī)范》（附錄））。

　　本考核點與投資控制及進度控制中涉及的索賠問題在考試中常常結(jié)合起來，3門課程從不同角度展開對索賠管理方面的內(nèi)容論述。合同管理課程側(cè)重于索賠管理程序、原則，索賠成立的條件、事件，損失責(zé)任判斷與分析，風(fēng)險承擔(dān)原則等方面，其他2門課程側(cè)重于較具體的索賠額的計算及計算標準和原則。三者相輔相成。