中國基金從業(yè)資格考試應(yīng)知應(yīng)會考核有什么要求?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，通過所聘用機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。那么，應(yīng)知應(yīng)會考核內(nèi)容是什么?什么機(jī)構(gòu)可以組織考核?考試地點、考場分配有什么要求?一起來看看吧!

基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核內(nèi)容是什么?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》得知，協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷?？己藘?nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類，考核題目均為單選題，考核時間為60分鐘，題量為50題，80%正確率為成績合格，從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊，高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。

什么機(jī)構(gòu)可以組織基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通知，行業(yè)機(jī)構(gòu)總部，其中公募基金管理公司、證券公司、期貨公司的總部及分公司，銀行總行及二級以上的分支機(jī)構(gòu)，可組織本機(jī)構(gòu)員工開展應(yīng)知應(yīng)會考核。

需要注意的是：在上述機(jī)構(gòu)中，沒有出現(xiàn)私募基金管理人，目前行業(yè)內(nèi)認(rèn)為私募尚無法自行組織應(yīng)知應(yīng)會專項考核，后續(xù)進(jìn)展還需確認(rèn)。

基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核組織方式是怎么樣?

應(yīng)知應(yīng)會考核通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開展。

機(jī)構(gòu)注冊管理員賬號或登錄已有的管理員賬號，將擬參加應(yīng)知應(yīng)會考核的員工賬號(由員工個人自行注冊)添加至本機(jī)構(gòu)。員工發(fā)起考核申請，機(jī)構(gòu)管理員根據(jù)員工申請情況組織考核，確定考核時間、地點并通知參考員工。員工按指定時間、地點，登錄遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)員賬號，集中參加應(yīng)知應(yīng)會考核。

基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核組織人員有什么要求?

每場應(yīng)知應(yīng)會考核應(yīng)當(dāng)配備1名督考人員，每個考場應(yīng)根據(jù)參考人數(shù)配備1名以上的監(jiān)考人員。督考人員作為考核總負(fù)責(zé)人，應(yīng)為部門負(fù)責(zé)人或以上級別人員，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督監(jiān)考人員，具備處置突發(fā)事件的能力。監(jiān)考人員應(yīng)落實考核監(jiān)考責(zé)任，做好員工簽到及身份核驗。發(fā)現(xiàn)員工違反考試紀(jì)律的，應(yīng)盡到提醒、制止責(zé)任，及時處理違紀(jì)人員并上報協(xié)會。

基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核組織場地有什么要求?

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定會議室、計算機(jī)房等專用場所作為考場，組織員工開展應(yīng)知應(yīng)會考核。考場內(nèi)應(yīng)搭建考場監(jiān)控設(shè)備，配備監(jiān)控攝像頭?？己嗽O(shè)備為帶攝像頭的電腦，可由機(jī)構(gòu)或員工個人準(zhǔn)備。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善記錄并留存考核現(xiàn)場照片、過程錄像及簽到表，其中現(xiàn)場照片及過程錄像應(yīng)當(dāng)清晰完整、能夠覆蓋全場及參加考核的員工，協(xié)會將以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式不定期抽查上述資料，機(jī)構(gòu)應(yīng)保存上述資料至少10年。

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