基金從業(yè)人員管理規(guī)則配套規(guī)則有關(guān)問(wèn)題解答

2023年11月24日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，為方便行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員準(zhǔn)確理解，協(xié)會(huì)就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解答。

申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的人員(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)品行良好，具有良好的職業(yè)道德;

(二)通過(guò)基金從業(yè)考試，或者符合協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件;

(三)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(四)最近3年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

(六)最近5年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;

(七)未被金融監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿;

(八)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

基金從業(yè)資格免考申請(qǐng)要求

申請(qǐng)人豁免基金從業(yè)考試全部或者部分科目的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、金融監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，最近5年未被金融監(jiān)管部門(mén)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。境外人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排等辦理。

符合規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人不具備本條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的條件，按照規(guī)定通過(guò)協(xié)會(huì)認(rèn)可的專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格的，自合格之日起2年內(nèi)，視同臨時(shí)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件。注冊(cè)臨時(shí)從業(yè)資格的從業(yè)人員符合相關(guān)規(guī)定的，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為從業(yè)資格。

申請(qǐng)人從事基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)申請(qǐng)表，并通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。申請(qǐng)人注冊(cè)材料經(jīng)所聘用機(jī)構(gòu)審核后提交協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)完成校核，符合本規(guī)則規(guī)定條件的，申請(qǐng)人注冊(cè)取得從業(yè)資格;不符合本規(guī)則規(guī)定條件的，不予注冊(cè)從業(yè)資格，通知機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人并書(shū)面說(shuō)明理由。

基金從業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)要求

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)持續(xù)具備從業(yè)資格注冊(cè)條件，并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊(cè)次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊(cè)當(dāng)年起，每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員通過(guò)學(xué)歷認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等方式注冊(cè)從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊(cè)之日起，60日內(nèi)完成前款規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過(guò)程中個(gè)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行變更。

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