2023年基金從業(yè)資格沖刺試題及答案：證券投資基金的特點

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關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是(　)。

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全

C.有利于維護(hù)證券市場穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

正確選項：

C

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。以下原則中，(　)不是基金監(jiān)管的原則。

A.審慎監(jiān)管原則

B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

正確選項：

B

公開募集基金的基金合同不包括(　)。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名

正確選項：

D

投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于(　)日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

正確選項：

B

下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

正確選項：

B

下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

正確選項：

D

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(　)個工作日內(nèi)，向其經(jīng)營活動所在地證監(jiān)局報備。

A.20

B.15

C.10

D.5

正確選項：

D

下列不屬于分級基金份額認(rèn)購的特點的是(　)。

A.募集方式分為合并募集和分開募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購

C.分開募集僅限于證券型分級基金

D.認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

正確選項：

D

下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是(　)。

A.有利于投資者的價值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.能有效防止操縱市場

正確選項：

D

易錯選項：

C

基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起(　)日內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

招募說明書的主要披露事項是(　)。

A.募集基金的目的和基金名稱

B.風(fēng)險警示內(nèi)容

C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

D.基金運作方式

正確選項：

B

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的(　)個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.1

B.3

C.10

D.20

正確選項：

D

基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括(　)。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正確選項：

C

根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括(　)。

A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能

B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險

正確選項：

D

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