2023年基金從業(yè)資格提升試題題及答案：QFII主體資格的認(rèn)定

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QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

Ⅰ.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確選項(xiàng)：

B

(　)是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。

A.市場投資組合

B.切點(diǎn)投資組合

C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

D.有效投資組合

正確選項(xiàng)：

A

就債券研究而言，它主要側(cè)重于(　)。

A.債券的久期判斷

B.債券的走勢形態(tài)判

C.債券的到期時(shí)間判斷

D.債券的到期收益率判斷

正確選項(xiàng)：

A

股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是(　)。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

正確選項(xiàng)：

C

《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由(　)發(fā)布的。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

正確選項(xiàng)：

D

風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為(　)投資者購買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

D.以上所有

正確選項(xiàng)：

B

衍生工具的(　)是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。

A.約定價(jià)格

B.交割價(jià)格

C.交易價(jià)格

D指數(shù)價(jià)格

正確選項(xiàng)：

B

UCITS五號指令的改革計(jì)劃不包括(　)。

A.完善貨幣市場基金的規(guī)則

B.完善收益回報(bào)政策

C.完善信息披露

D.加強(qiáng)托管人的責(zé)任

正確選項(xiàng)：

A

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