2023年基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)題：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

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第 1 題：投資基金中最主要的一種類(lèi)別是()。

A：對(duì)沖基金

B：風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C：證券投資基金

D：另類(lèi)投資基金

答案 ：C

第 2 題：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

A：建立并管理投資人的基金賬戶(hù)

B：基金會(huì)計(jì)核算

C：基金交易確認(rèn)

D：代理發(fā)放紅利

答案 ：B

第 3 題:關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法正確的是()。

A： 無(wú)法定期分配收益

B：收益率易于預(yù)測(cè)

C：可以計(jì)算平均到期日

D：利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大

答案 ：C

第 4 題:()不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

A：儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹

B：儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C：貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

D：貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

答案 ：A

第 5 題：通常對(duì)封閉式混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析不包括()。

A：持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

B：基金份額變動(dòng)分析

C：盈利能力分析

D：投資風(fēng)格分析

答案 ：B

第 6 題：一般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式投資基金是()。

A：蘇格蘭美國(guó)投資信托

B：馬薩諸塞投資信托基金

C：海外及殖民地政認(rèn)信托

D：馬薩諸塞金融服務(wù)公司

答案 ：B

第 7 題：關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A：是社會(huì)團(tuán)體法人

B：是自律性組織

C：權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D：理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定

答案 ：D

第 8 題： 以下關(guān)于 ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度的描述不正確的是 () 。

A：中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外

B：二級(jí)市場(chǎng)上，ETF 與普通股票一樣在市場(chǎng)掛牌交易

C：無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行 ETF 份額的交易

D：二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能很大程度地偏離基金份額凈值

答案 ：D

第 9 題：甲辭去某基金管理公司基金經(jīng)理職務(wù)時(shí)，未經(jīng)公司許可，將公司的客戶(hù)清單以及其他一些文件存儲(chǔ)到自己的移動(dòng)設(shè)備中帶走， 供自己在新的工作中參考。 甲的行為違反了()的要求

A：專(zhuān)業(yè)審慎

B：客戶(hù)至上規(guī)范

C：保守秘密規(guī)范

D：忠誠(chéng)盡責(zé)規(guī)范

答案 ：D

第 10 題：以下哪項(xiàng)關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的?()

A：可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

B：可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

C：不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

D：是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

答案 ：C

第 11 題：我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括()。

A：《證券投資基金法》

B：《證券法》

C：《基金運(yùn)作管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法》

答案 ：B

第 12 題：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()

A：代理發(fā)放紅利

B：建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

C：負(fù)責(zé)基金份額的登記

D：建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

答案 ：D

第13題：基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。

A：銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

B：增值服務(wù)費(fèi)

C：客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

D：轉(zhuǎn)換費(fèi)

答案 ：C

第 14 題：以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A：封閉式基金的規(guī)模是固定的

B：由基金公司直銷(xiāo)、商業(yè)銀行代銷(xiāo)

C：在證券交易所上市交易

D：通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)

答案 ：B

第 15 題：基金托管人的工作不包括()。

A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B：編制中期和年度基金報(bào)告

C：按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D：復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

答案 ：B

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