2023年基金從業(yè)資格考試提高練習(xí)題：基金管理公司的職責(zé)

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1.以下不屬于基金管理公司的職責(zé)的是( A )。

A復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價(jià)格

B建立健全估值決策體系

C使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

2.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的最新固定收益估值標(biāo)準(zhǔn)，目前交易所債券一般使用的估值方法是( B )。

A初始取得成本

B第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值

C第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值全價(jià)估值

D收盤價(jià)

3.關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是( A )。

A優(yōu)先股都有固定的期限

B優(yōu)先股都有約定的股息

C優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)

D優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后

4.通過期貨交易形成的價(jià)格不具有( A )的特點(diǎn)。

A保密性

B連續(xù)性

C權(quán)威性

D預(yù)期性

5.關(guān)于衍生工具，以下表述正確的是( B )。

A并非所有的衍生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日

B所有的衍生品合約追根溯源都是以標(biāo)的資產(chǎn)作為基礎(chǔ)的

C衍生工具的交割價(jià)格通常取決于未來標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)程度

D衍生工具都要求實(shí)物交割

6.下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值法估值模型的是( C )。

A超額收益貼現(xiàn)

B股利貼現(xiàn)

C票據(jù)貼現(xiàn)

D自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)

7.關(guān)于利潤表，以下表述錯(cuò)誤的是( D )。

A利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤

B利潤表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

C利潤表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效

D評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤

8.某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當(dāng)年無風(fēng)險(xiǎn)收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%，該基金年化波動(dòng)率為35%，貝塔系數(shù)為1.1，則該基金的夏普比率為( )。

A.5 B.8 C1.1 D1.57

9.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，其中交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為( B )。

A1% B10%

C3% D5%

10.以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力( B )。

A投資期限

B投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C現(xiàn)金流入情況

D資產(chǎn)負(fù)債狀況

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