2023年基金期貨證券從業(yè)資格證題： 設(shè)立證券投資基金

基金從業(yè)資格模擬練習(xí)題是很好的復(fù)習(xí)幫手，更多練習(xí)題可以點擊右側(cè)資料下載板塊免費下載，

1. 申請設(shè)立證券投資基金時，基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報材料包括()。

A.發(fā)起協(xié)議B.基金契約

C.托管協(xié)議D.招募說明書

2. 股票、債券型基金的申購贖回原則有()

A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

3. 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()

A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延期贖回D.部分延期贖回

4. 開放式基金的非交易過戶包括()。

A.繼承B.司法強制執(zhí)行

C.捐贈D.基金的無償劃撥

5. ETF 申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的()。

A.現(xiàn)金差額B.其他對價

C.組合證券D.現(xiàn)金替代

6. 境內(nèi)基金管理公司申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.凈資產(chǎn)不少于 2 億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管 理規(guī)模不少于 200 億元人民幣

B.具有 5 年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少 于 2 名

C.具有 3 年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗人員不少于 3 名

D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

7. QDII 基金申購與贖回的原則是()。

A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

8. 通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，從而消除()問題 帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。

A.道德困境B.逆向選擇

C.過度競爭D.道德風(fēng)險

9. 基金管理人編制基金()，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和 基金上市的證券交易所備案。

A.臨時報告B.年度報告

C.半年度報告D.季度報告

10. 為明確信息披漏義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報告 的扉頁中就()方面做出提示。

A.管理人和托管人的披漏責(zé)任

B.管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險提示

D.年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

1. ABCD2. AC3. AD4. ABCD5. ABCD6. ACD7. AC8. BD9. BCD10. ABCD

我們建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年基金從業(yè)資格考試報名時間、考試時間等重要節(jié)點。

以上內(nèi)容為“2023年基金期貨證券從業(yè)資格證題： 設(shè)立證券投資基金”的內(nèi)容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點、刷題測試等，可點擊“免費下載”按鈕后進(jìn)入下載頁面。