2023年基金從業(yè)資格證模擬題：債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率

1、目前,我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在(　　)以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

答案：B

2、我國封閉式基金的募集期限一般為(　　)個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C

3、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為(　　)。

A.場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

B.集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購

C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

答案：A

4、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)(　　)個(gè)基金賬戶。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

5、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在(　　)后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

A.T日收市

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

答案：B

6、我國股票開放式基金份額的申購采用(　　)。

A.已知價(jià)法

B.未知價(jià)法

C.賬面價(jià)值法

D.估計(jì)價(jià)值法

答案：B

7、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自(　　)日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

A.T+0

B.T+l

C.T+2

D.T+3

答案：C

8、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列(　　)條件。

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.基金合同期限為5年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

答案：ABCDE

9、因以下(　　)原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理。

A.繼承

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.申購

D.贖回

答案：AB

10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是(　　)。

A.為100份或其整數(shù)倍

B.為1000份或其整數(shù)倍

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

答案：AD

11、下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購步驟(　　)。

A.開戶

B.確認(rèn)

C.贖回

D.認(rèn)購

答案：ABD

12、股票、債券型基金的申購、贖回原則是(　　)。

A.未知價(jià)交易原則

B.已知價(jià)原則

C.確定價(jià)原則

D.金額申購、份額贖回原則

E.份額申購、金額贖回原則

答案：AD

13、目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括(　　)。

A.基金管理人的直銷中心

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證交所

E.股份制企業(yè)

答案：ABC

14、ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括(　　)。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.現(xiàn)金差額

D.其他對價(jià)

E.ETF份額

答案：ABCD

15、目前我國開放式基金的登記體系有(　　)。

A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

B.委托中國結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

E.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式”

答案：ABC

16、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含(　　)。

A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管

C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管

D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管

E.其他轉(zhuǎn)托管

答案：ABCD

17、下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是(　　)。

A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

答案：ABD

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