2023年6月基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)真題

2023年6月基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)真題

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1.基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報(bào)告的時(shí)間是()。

A.每年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)

B.每年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)

C.每年結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)

D.每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)

2.公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確()。

I.內(nèi)控目標(biāo)

II.內(nèi)控原則

III.內(nèi)控措施

IV.控制環(huán)境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

3.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.除管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內(nèi)容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場(chǎng)基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，按照業(yè)績(jī)披露的原則宣傳基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

4.以下不屬于基金招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)包含的重要信息的是 ()。

A.該基金產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式

B.該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票

C.該基金產(chǎn)品有3年鎖定期，鎖定期內(nèi)不得贖回

D.該基金產(chǎn)品有不同類(lèi)別，A類(lèi)份額和B類(lèi)份額的管理費(fèi)水平不同

5.在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人須對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括 ()。

I.賬戶(hù)管理制度和內(nèi)部控制情況

Il.銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力

Ill.信息管理平臺(tái)建設(shè)

IV.現(xiàn)有客戶(hù)收入結(jié)構(gòu)

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

6.公募基金發(fā)生重大事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)。以下不屬于臨時(shí)信息披露的事件的是()。

A.更換出具基金公開(kāi)募集注冊(cè)申請(qǐng)的法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

B.更換審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

7.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來(lái)收益率超15%"的營(yíng)銷(xiāo)文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()。

A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

8.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)

D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

9.為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循( )原則。

A.權(quán)力集中、全面控制

B.權(quán)力分配、相互監(jiān)督

C.權(quán)力分配、相互制衡

D.權(quán)力集中、全面監(jiān)督

10.關(guān)于基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收取，以下說(shuō)法正確的是()。

I.基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷(xiāo)售和對(duì)持有人的服務(wù)

II.基金管理人要基金按照基金合同規(guī)定的費(fèi)率收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，不能開(kāi)展優(yōu)惠活動(dòng)

III.基金收取基金銷(xiāo)售基金費(fèi)的基金，不能再收取基金贖回費(fèi)

A.I、II、III

B.II

C.I

D.III

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基金從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)

基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

單科沒(méi)通過(guò)的考生，下一次可以繼續(xù)報(bào)考未通過(guò)的科目?；饛臉I(yè)資格考試兩科成績(jī)都未通過(guò)的考生，兩科都需要重新報(bào)考。

基金從業(yè)資格獲得標(biāo)準(zhǔn)：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金從業(yè)成績(jī)四年有效期認(rèn)定為從取得考試成績(jī)合格證之日起開(kāi)始計(jì)算。

具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)等以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。小編建議考生可填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2023年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等重要節(jié)點(diǎn)。

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