2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)模擬題：金融市場的監(jiān)管

1、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其( )經(jīng)營的特點(diǎn)。

A. 高流動

B. 低風(fēng)險(xiǎn)

C. 低收益

D. 高負(fù)債

參考答案：D

參考解析：金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其高負(fù)債經(jīng)營的特點(diǎn)。

2、金融市場中，( )等特點(diǎn)，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對稱問題。

Ⅰ.金融資產(chǎn)的無形性

Ⅱ.金融交易的靈活性

Ⅲ.金融交易的風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅳ.金融行業(yè)的專業(yè)性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融市場中，金融資產(chǎn)的無形性、金融交易的靈活性、金融行業(yè)的專業(yè)性等特點(diǎn)，決定了投資者、融資者和金融機(jī)構(gòu)等參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對稱問題，特別是廣大的中小投資者容易受到不公平的對待，甚至被欺詐。

3、各國政府對金融市場的監(jiān)管模式有( )。

Ⅰ.政府集中型監(jiān)管模式

Ⅱ.行業(yè)自律型監(jiān)管模式

Ⅲ.不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管

Ⅳ.各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：由于各國金融市場的具體情況不同，監(jiān)管模式也不盡相同，有的國家采用政府集中型監(jiān)管模式，有的采用行業(yè)自律型監(jiān)管模式;有的國家實(shí)行不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管，有的實(shí)行各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管。

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