2023年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)模擬練習(xí)題：證券投資基金的參與主體

1、( )有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

A. 律師事務(wù)所

B. 基金托管人

C. 基金代理銷售機(jī)構(gòu)

D. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

2、下列關(guān)于證券交易所的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)

B. 證券交易所以營利為目的

C. 證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施

D. 證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)

參考答案：B

參考解析：我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

3、我國上海、深圳證券交易所屬于( )。

A. 基金自律管理機(jī)構(gòu)

B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析：證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

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