2023年基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資模擬練習(xí)題：股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則

1、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的()原則。

A. 審慎監(jiān)管原則

B. 適度監(jiān)管原則

C. 高效監(jiān)管原則

D. 依法監(jiān)管的原則

參考答案：A

參考解析：基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

2、保護(hù)()合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)

A. 基金管理人

B. 基金投資者

C. 基金托管人

D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

3、從投資對(duì)象來(lái)看，股權(quán)投資基金主要可以分為( )。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金

Ⅱ.定向增發(fā)基金

Ⅲ.并購(gòu)基金

Ⅳ.人民幣股權(quán)投資基金

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：從投資對(duì)象來(lái)看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金，由于并購(gòu)基金常常涉及杠桿操作，可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)外溢，因此對(duì)其監(jiān)管要求高于創(chuàng)業(yè)投資基金。

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