2023年2月基金從業(yè)資格專場(chǎng)考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）

2023年2月基金從業(yè)資格專場(chǎng)考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）

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2023年第一次基金從業(yè)資格專場(chǎng)考試已于2023年2月25日、26日進(jìn)行，我們現(xiàn)為各位考生搜集整理了基金專場(chǎng)考試法律法規(guī)科目真題的考生回憶版，請(qǐng)您參考。

1、某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()

A.該材料需要經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書并報(bào)送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招幕說(shuō)明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的鳳險(xiǎn)提示和整示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料點(diǎn)與提供給銷售機(jī)構(gòu)的材料一致

[答案] D

[考查點(diǎn)] 第二十二章-第五節(jié)-傳推介材料審批報(bào)備流程

2、關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是 ()

A.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

B.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力

C.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

D.了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況

[答案] C

[考查點(diǎn)] 第二十二章-第四節(jié)-基金銷售渠道審慎調(diào)查

資料區(qū)

2014年12月8日，ZT證券收到私事證券投資基金公司J基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開發(fā)行股票中購(gòu)報(bào)價(jià)單。2014年12月8日至9日，JT基金憑借已填報(bào)HDKJ公司非公開發(fā)行股票中購(gòu)報(bào)價(jià)單的名義，以向投資者收取高額管理費(fèi)用為條件，在設(shè)置特定對(duì)象確認(rèn)程的電話上推介A基金。2014年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2014年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書》和《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。2014年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報(bào)價(jià)單的繞款均從A基金財(cái)產(chǎn)賬戶中劃出。由于]T基金在詢價(jià)時(shí)提供的兩只私募基金名單與實(shí)際繳款的A基金賬戶不符ZT證券取消了基金認(rèn)購(gòu)資格。2015年2月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就上述違規(guī)事實(shí)對(duì)]基金進(jìn)行了紀(jì)律處分。作答區(qū)

3、在上述私養(yǎng)基金的茅集階段，JT基金主要的違規(guī)行為是()

A.承諾收益

B.提前投資運(yùn)作認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)

C.公開推介

D.虛假宣傳

[答案] D

4、從私募基金投資運(yùn)作行為規(guī)范來(lái)看，JT基金主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的禁止行為中的o

A挪用基金資產(chǎn)

B.將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資活動(dòng)

C.不公平對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)[答案] A

5、由于申購(gòu)HDKJ公司非公開發(fā)行股票失敗，JT基金決定修改A基金合同，產(chǎn)品類型由原來(lái)的混合型基金轉(zhuǎn)型為投資其他私募基金的基金申基金，按相關(guān)規(guī)定，J基金應(yīng)當(dāng)就該重大事項(xiàng)向相關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告對(duì)象為()A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)在JT基金所在地的派出機(jī)構(gòu)

[答案] C

……

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