2022年基金從業(yè)資格學(xué)習(xí)資料

基金從業(yè)資格學(xué)習(xí)資料

《基金法律法規(guī)》考試大綱中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

第一章(金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金)

掌握投資基金的定義和主要類別。

第二章(證券投資基金概述)

掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

第三章(證券投資基金的類型)

掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類

掌握股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金類型及其特點(diǎn)

第四章(證券投資基金的監(jiān)管)

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管

掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

掌握對(duì)非公開募集基金募集的監(jiān)管

掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售

掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送制度

第五章(基金職業(yè)道德)

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

掌握客戶至上的含義及基本要求

掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

第十六章(基金的募集、交易與登記)

掌握基金募集的概念與程序

掌握基金合同生效的條件

掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念

掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的概念

掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第二十章(基金的信息披露)

掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

掌握基金信息披露的禁止性行為

掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求

第二十一章(基金客戶和銷售機(jī)構(gòu))

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第二十二章(基金銷售行為規(guī)范及信息管理)

掌握基金銷售人員行為規(guī)范

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)

掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求

掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容

掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第二十三章(基金客戶服務(wù))

無(wú)

第二十四(基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理)

掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求

掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

第二十五章(基金管理人的內(nèi)部控制)

掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次

掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素

第二十六章(基金管理人的合規(guī)管理)

掌握合規(guī)管理的基本概念

掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng)

根據(jù)近期疫情防控形勢(shì)要求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)推遲原定于3月19-20日的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，暫定延期到4月統(tǒng)考一起考。大家耐心等待官網(wǎng)正式通知，同時(shí)添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年下一次基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。待報(bào)名時(shí)間確定后，小編也會(huì)及時(shí)更新【報(bào)名入口匯總】。

《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

第六章(投資管理基礎(chǔ))

掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用

掌握利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用

掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率的概念和應(yīng)用

掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤(rùn)率(ROS)，資產(chǎn)收益率(ROA)，權(quán)益報(bào)酬率(ROE)的概念和應(yīng)用

掌握杜邦分析法

掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用

掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用

掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用

掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

第七章(權(quán)益投資)

掌握各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別

掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素

掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

第八章(固定收益投資)

掌握債券的種類和特點(diǎn)

掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款

掌握投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

掌握債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別

掌握到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系。

掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用

掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用

掌握常用貨幣市場(chǎng)工具類型

第九章.衍生工具

掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)

掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用

第十章.另類投資

掌握另類投資的主要類型、優(yōu)點(diǎn)和局限

第十一章投資者需求與投資管理流程

掌握個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征

掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書包含的主要內(nèi)容

掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程

第十二章.投資組合管理

掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用

掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用

掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念以及貝塔系數(shù)的含義

掌握市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次

掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別

掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用

掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)

第十三章.投資交易管理

掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

掌握基金公司投資交易流程

第十四章.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法

掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性

掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方

掌握債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

第十五章.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

掌握投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素

掌握衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法

掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用

第十七章.基金的投資交易與結(jié)算

掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則

掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式

掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度

掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式

第十八章.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用

掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用

掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體

掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則

掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式

掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容

掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容

第十九章.基金的利潤(rùn)分配與稅收

掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容

掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響

掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目

掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目

第二十七章.基金國(guó)際化的發(fā)展概況

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

第一章(股權(quán)投資基金概述)

掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程

第二章(股權(quán)投資基金參與主體)

掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)

第三章(股權(quán)投資基金分類)

掌握杠桿收購(gòu)基金的投資方式

第四章(股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立)

掌握募集方式的主要分類

掌握募集一般流程與募集所需主要資料

掌握基金組織形式選擇的影響因素

掌握股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

第五章(股權(quán)投資基金的投資)

掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握相對(duì)估值法的原理與方法

掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法

掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法

掌握估值條款和估值調(diào)整條款

掌握優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款

掌握反攤薄條款

掌握保護(hù)性條款和董事會(huì)席位條款

掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款

掌握競(jìng)業(yè)禁止條款

掌握保密條款

掌握排他性條款

第六章(股權(quán)投資基金的投資后管理)

掌握項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式

第七章(股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出)

掌握我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制(競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制)

掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式

第八章(股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理)

掌握基金收益分配的基本概念及方式

掌握內(nèi)部收益率的計(jì)算方法

掌握已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法

掌握總收益倍數(shù)的計(jì)算方法

第九章(股權(quán)投資基金的政府管理)

掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求

掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求

掌握單只基金的投資者人數(shù)限制

掌握投資運(yùn)作中的禁止行為

掌握基金信息披露的要求

掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)和非法集資的界限

掌握對(duì)早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策

第十章(行業(yè)自律管理)

掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容

掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求

掌握基金管理人登記與基金備案的方式

掌握基金管理人登記的內(nèi)容

掌握基金備案的內(nèi)容

掌握登記與備案的自律管理措施

掌握合法募集主體

掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序

掌握投資者適當(dāng)性管理的要求

掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道

掌握信息披露的禁止性行為

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格學(xué)習(xí)資料。小編為廣大考生上傳更多2022年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。