基金從業(yè)考試法律法規(guī)考點
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基金從業(yè)考試法律法規(guī)考點
基金法律法規(guī)是偏文性質(zhì)的科目，雖然近年來考試中也會涉及計算性質(zhì)的題目，但是數(shù)量非常少，都是對基礎(chǔ)內(nèi)容的考察，考生在備考過程中只要將基礎(chǔ)知識熟練記憶，深刻理解，通過考試就不是難題。更多基金法律法規(guī)考點您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道查看。
1、基金監(jiān)管的基本原則
①保障投資人利益原則
②適度監(jiān)管原則：不直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。形成以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
③高效監(jiān)管原則
④依法監(jiān)管原則
⑤審慎監(jiān)管原則：國家對基金的監(jiān)管是保證，基金從業(yè)者的自律是基礎(chǔ)。
⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則
2、基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
3、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
①檢查：屬于事中監(jiān)管，分為日常和年度檢查、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。
②調(diào)查取證
③限制交易：限制期不得超過15個工作日；案情復(fù)雜的可延長15個交易日。
④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停；撤銷基金從業(yè)資格、暫停營業(yè)；撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)。
4、基金托管人的職責
①保管基金財產(chǎn)；
②開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
③不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
⑤根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
⑥與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露；
⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
⑨召集基金份額持有人大會；
⑩監(jiān)督基金管理人的投資運作；發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令，拒絕執(zhí)行，通知管理人，報告證監(jiān)會
5、基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范
6、基金銷售費用的監(jiān)管
(1)未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。
(2)基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方的分成比例、結(jié)算方式和支付方式?？稍阡N售協(xié)議中約定依銷售的額保有量提取一定比例的客戶維護費
(3)基金管理人不得向銷售機構(gòu)不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。
(4)不得有下列行為：
①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂；
②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準；
④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。
7、基金份額持有人及基金份額持有人大會
目前中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《2022年度考試計劃的公告》，公告表示，2022年基金從業(yè)資格考試共舉辦4次。1次預(yù)約式考試，3次全國統(tǒng)考。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年基金從業(yè)資格考試報名時間。
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