基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答四：考試與從業(yè)資格注冊及考試成績認可
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2021年第三次基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考將于10月30日舉辦。本次考試報名時間從9月22日開始，還沒有報名的考生，可點擊鏈接進入>>2021年10月基金從業(yè)資格報名入口。廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月基金從業(yè)資格準考證打印時間。請?zhí)崆邦A約。
21.考試科目與從業(yè)資格注冊
基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，中國基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：中國基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；以及符合中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。
其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務機構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等機構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務的發(fā)展，基金銷售業(yè)務資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
22.考試成績認可
(1)《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，可重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時后，并通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
(2)已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，可補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時或重新參加考試，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時或重新參加考試后，通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
(4)《基金銷售基礎知識》考試成績認可：在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。
23.考試成績銜接
根據(jù)《關于基金從業(yè)人員資格注冊有關事項調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號)有關規(guī)定，通過中國基金業(yè)協(xié)會組織的相關科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。
24.《證券投資基金銷售基礎知識》科目是否繼續(xù)舉行
隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。
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