2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》練習(xí)題：基金銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件

關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市

B.預(yù)先披露是 IPO 必經(jīng)程序

C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價(jià)程序 確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票

D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段

參考答案：A

股權(quán)投資基金的資金來源主要為()。

Ⅰ.各類機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ.個(gè)人投資者

Ⅲ.高凈值的個(gè)人客戶

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()。

A 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

參考答案：A

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