2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(網(wǎng)友版)
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1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約,基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償,但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?;鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。
A.承諾效應(yīng)
B.虛假記載
C.重大遺漏
D.誤導(dǎo)性陳述
答案:D
2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,以下表述正確的是()
Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查
Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織,下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
4、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定,下列符合法律規(guī)定的是( )。
A.某公募證券投資基金募集完畢,發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資
B.某公募證券投資基金募集期屆滿,但募集失敗,其后第50天,基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息
C.某公募證券投資基金募集過(guò)程中,管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品
D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿,募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%,基金管理人宣告募集失敗
答案:D
5、關(guān)于契約型基金,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益,承擔(dān)相應(yīng)投資虧損
B.契約型基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán)
C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)
D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任,分享投資收益
答案:A
6、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度,下列表述正確的有( )。
Ⅰ.基金投資決策委員會(huì)為公司制定投資決策的最高決議機(jī)構(gòu),當(dāng)基金投資決策委員會(huì)的最終決議與某基金產(chǎn)品的契約有所出入時(shí),應(yīng)以基金投資決策委員會(huì)的最紅決議為準(zhǔn)
Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估支持
Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度,不得有越權(quán)決策情況發(fā)生
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
7、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括( )。
Ⅰ.制定專門工作程序
Ⅱ.追加了解相關(guān)信息
Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
Ⅳ.給予投資者更多的考慮時(shí)間
Ⅴ.增加回訪頻次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案:B
8、基金信息披露的內(nèi)容不包括( )。
A、基金招募說(shuō)明書(shū)
B、 基金合同
C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況
D、 基金份額上市交易公告書(shū)
答案:C
9、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū),并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
A、1
B、 2
C、 5
D、 7
答案:B
10、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A、7
B、 30
C、 60
D、 90
答案:B
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