2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)2

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1、下列不屬于基金巨額贖回的是( 　 )。

A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

B、 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

C、 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

D、 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

試題答案：A

試題解析：巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%。

2、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在( 　 )日完成。

A、T+0

B、 T+1

C、 T+2

D、 T+3

試題答案：B

試題解析：我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

3、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是( 　 )。

A、股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

B、 股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

C、 貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

D、 貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

試題答案：B

試題解析：開放式基金的申購和贖回原則有：

①股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則;

②貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

4、某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)為( 　 )

A、150

B、 147.78

C、 140. 55

D、 145.78

試題答案：B

試題解析：凈申購金額=申購金額╱(1+申購費(fèi)率);申購手續(xù)費(fèi)=申購金額—凈申購金額

5、ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( 　 )位。

A、2

B、 3

C、 5

D、 8

試題答案：D

試題解析：ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

6、投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照( 　 )的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A、0.01%

B、 0.1%

C、 0.5%

D、 2%

試題答案：C

試題解析：投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

7、LOF的申購、贖回采用( 　 )原則。

A、份額申購、份額贖回

B、 金額申購、金額贖回

C、 金額申購、份額贖回

D、 份額申購、金額贖回

試題答案：C

試題解析：LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

8、下列對基金信息披露的完整性原則的說法，正確的是( 　 )。

A、要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露

B、 要求用精確的語言披露信息

C、 要求披露所有可能影響投資者決策的信息

D、 要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)

試題答案：C

試題解析：完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

9、基金年度報告中不必披露的財務(wù)指標(biāo)是( 　 )。

A、本期利潤

B、 期末可供分配基金份額利潤

C、 資產(chǎn)負(fù)債率

D、 本期基金份額凈值增長率

試題答案：C

試題解析：基金年度報告一般應(yīng)披露以下財務(wù)指標(biāo)：本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期利潤、加權(quán)平均基金份額本期利潤、本期加權(quán)平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計凈值增長率等。

10、基金運(yùn)作信息披露文件不包括( 　 )。

A、基金年度、半年度、季度報告

B、 基金份額上市交易公告書

C、 基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D、 基金合同和基金份額發(fā)售公告

試題答案：D

試題解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息?；鸲ㄆ诠姘ɑ鸺径葓蟾?、基金半年度報告、基金年度報告。

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