2021年3月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題考點(diǎn)：清算與交收的原則

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2021年3月《證券投資基金》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是()。

A.第三方存管原則

B.貸銀對(duì)付原則

C.共同對(duì)手方制度

D.法人結(jié)算原則

答案：A

解析：場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括：1.法人結(jié)算原則2.共同對(duì)手方制度3.貨銀對(duì)付原則4.分級(jí)結(jié)算原則

真題考點(diǎn)講解：清算與交收的原則

1.凈額清算原則

(1)凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

(2)凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

2.共同對(duì)手方制度

(1)共同對(duì)手方(CCP)是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(即中國(guó)結(jié)算公司)是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

3.貨銀對(duì)付原則

(1)貨銀對(duì)付原則(DVP)又稱款券兩訖或錢貨兩清原則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”。

(2)我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但對(duì)A股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。

4.分級(jí)結(jié)算原則

證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮，在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法。

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