2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：基金管理人的信息披露義務(wù)

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2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

答案：D

解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。(符合題意)重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。

真題考點講解：基金管理人的信息披露義務(wù)

基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項：

(1)向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

(2)在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

(3)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明

(4)基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。如遇半年末或年末，還應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值。

(6)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理入網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當(dāng)期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

(7)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。封閉式基金還應(yīng)在披露臨時報告前，送基金上市的證券交易所審核

(8)當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所

(9)管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

(10)基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

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