基金行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

為進一步加強私募基金監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，嚴控私募基金增量風險，穩(wěn)妥化解存量風險，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護投資者及相關當事人合法權益，日前證監(jiān)會發(fā)布《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。

自2013年私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，私募基金行業(yè)取得快速發(fā)展，在促進社會資本形成、提高直接融資比重、推動科技創(chuàng)新、優(yōu)化資本市場投資者結構、服務實體經濟發(fā)展等多方面發(fā)揮著重要作用。在經濟下行和內外形勢壓力下，私募基金逆勢增長，截至2020年底，已登記管理人2.46萬家，已備案私募基金9.68萬只，管理規(guī)模15.97萬億元。截至2020年三季度，私募股權基金、創(chuàng)業(yè)投資基金累計投資于境內未上市未掛牌企業(yè)股權、新三板企業(yè)股權和再融資項目數量達13.2萬個，為實體經濟形成股權資本金7.88萬億元。

私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時，也伴隨著各種亂象，包括公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、利益輸送、自融自擔等，甚至出現侵占、挪用基金財產、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，行業(yè)風險逐步顯現，近年來以阜興系、金誠系等為代表的典型風險事件對行業(yè)聲譽和良性生態(tài)產生重大負面影響。根據關于加強金融監(jiān)管的有關要求，經反復調研，全面總結私募基金領域風險事件的發(fā)生特點和處置經驗，通過重申和細化私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，推動優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。

《規(guī)定》自2020年9月11日至10月10日向社會公開征求意見，同時證監(jiān)會通過書面征求意見、召開座談會等形式充分聽取各方意見。征求意見過程中，地方政府、私募基金管理人、托管人、律師事務所、行業(yè)協會、投資者給予了廣泛關注?？傮w上，各方認為出臺《規(guī)定》十分必要，其對于防范化解行業(yè)風險、規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化促進良性發(fā)展生態(tài)意義重大，贊同《規(guī)定》的總體思路、整體框架和主要內容，建議盡快出臺，并加強執(zhí)法打擊力度。同時，各方也提出具體修改建議。證監(jiān)會逐條認真研究意見，其中絕大多數已吸收予以采納。

《規(guī)定》共十四條，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。主要內容如下：一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經營范圍，并實行新老劃斷。二是優(yōu)化對集團化私募基金管理人監(jiān)管，實現扶優(yōu)限劣。三是重申私募基金應當向合格投資者非公開募集。四是明確私募基金財產投資要求。五是強化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求，規(guī)范開展關聯交易。六是明確法律責任和過渡期安排。

本次發(fā)布《規(guī)定》是貫徹落實有關防范化解私募基金行業(yè)風險要求的重要舉措之一，其將進一步引導私募基金行業(yè)樹立底線意識、合規(guī)意識，對于優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)也具有積極意義。

下一步，證監(jiān)會將按照“建制度、不干預、零容忍”總體要求，進一步完善私募基金法律法規(guī)體系，夯實加強私募基金監(jiān)管的制度基礎。同時，證監(jiān)會將加大政策支持力度，統(tǒng)籌加強私募基金監(jiān)管和促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展，進一步發(fā)揮私募基金在提高直接融資比重、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、服務實體經濟和居民財富管理等方面的重要作用。

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