2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金托管業(yè)務流程
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知識點：基金托管業(yè)務流程
以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業(yè)務流程主要分四個階段：簽署基金合同、基金募集、基金運作和基金終止。
1.簽署基金合同階段是基金托管人介人基金托管業(yè)務的起始階段。在這一階段，托管人與擬募集基金的基金管理公司商拾基金募集及托管業(yè)務合作事宜。如達成合作意向后，雙方草擬、共同簽署基金合同(草案)、托管協(xié)議(草案)，提交監(jiān)管機構評審。
2.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。在基金募集期間，基金托管人要進行基金托管業(yè)務的各項準備。該階段的主要工作有：刻制基金業(yè)務用章、財務用章，開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊，與管理人及注冊登記機構進行技術系統(tǒng)的聯(lián)調、測試，將基金有關參數輸入監(jiān)控系統(tǒng)，在募集結束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃人基金資金賬戶。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。
3.基金運作階段是基金托管人全面行使職責的主要階段。基金合同生效后，基金管理人開始進行投資運作，基金托管人也開始根據法律法規(guī)和基金合同等的規(guī)定，進行各類托管業(yè)務的運作。托管人在該階段的主要工作或業(yè)務內容有：安全、獨立保管基金的全部財產；每個工作日進行基金資產凈值計算與會計核算，并與管理人核對；根據管理人的指令辦理資金劃撥；監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風格、關聯(lián)交易等；承擔基金定期報告、招募說明書(更新)等信息披露文件的復核監(jiān)督；對基金費用提取、收益分配、基金份額持有人大會等業(yè)務的實施承擔監(jiān)督職責；保管基金份額持有人名冊、重要合同、有關實物證券、業(yè)務檔案等。
4.基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，按規(guī)定保存清算結果和相關資料。
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