2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管業(yè)務(wù)流程
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知識(shí)點(diǎn)：基金托管業(yè)務(wù)流程
以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分四個(gè)階段：簽署基金合同、基金募集、基金運(yùn)作和基金終止。
1.簽署基金合同階段是基金托管人介人基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。在這一階段，托管人與擬募集基金的基金管理公司商拾基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜。如達(dá)成合作意向后，雙方草擬、共同簽署基金合同(草案)、托管協(xié)議(草案)，提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)審。
2.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。在基金募集期間，基金托管人要進(jìn)行基金托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備。該階段的主要工作有：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章，開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)，與管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)、測(cè)試，將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng)，在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃人基金資金賬戶。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。
3.基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段�；鸷贤Ш�，基金管理人開始進(jìn)行投資運(yùn)作，基金托管人也開始根據(jù)法律法規(guī)和基金合同等的規(guī)定，進(jìn)行各類托管業(yè)務(wù)的運(yùn)作。托管人在該階段的主要工作或業(yè)務(wù)內(nèi)容有：安全、獨(dú)立保管基金的全部財(cái)產(chǎn)；每個(gè)工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算，并與管理人核對(duì)；根據(jù)管理人的指令辦理資金劃撥；監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、關(guān)聯(lián)交易等；承擔(dān)基金定期報(bào)告、招募說明書(更新)等信息披露文件的復(fù)核監(jiān)督；對(duì)基金費(fèi)用提取、收益分配、基金份額持有人大會(huì)等業(yè)務(wù)的實(shí)施承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)；保管基金份額持有人名冊(cè)、重要合同、有關(guān)實(shí)物證券、業(yè)務(wù)檔案等。
4.基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據(jù)法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。
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