2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
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知識(shí)點(diǎn)：基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。
1.資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。
2.資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。
3.會(huì)計(jì)復(fù)核，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。
4.投資監(jiān)督，即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
基金托管人的具體職責(zé)或業(yè)務(wù)內(nèi)容，因各個(gè)國(guó)家和地區(qū)法律法規(guī)的不同而存在差異。
基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收人來(lái)源，托管費(fèi)收人與托管規(guī)模成正比。在一些國(guó)家和地區(qū)，托管人也通過(guò)提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)擴(kuò)大收人來(lái)源。
基金從業(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試，協(xié)會(huì)一般年底發(fā)布來(lái)年的考試計(jì)劃，包括報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、考試地點(diǎn)等內(nèi)容，請(qǐng)考生們耐心等待!您可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們將在2021年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間確定后及時(shí)為您發(fā)送短信提醒!
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