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2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

更新時(shí)間:2020-12-24 12:47:25 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏7

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摘要 基金從業(yè)資格考試的題型千變?nèi)f化,但考察的知識(shí)點(diǎn)卻是萬(wàn)變不離其宗,所以只有掌握好基金從業(yè)資格的基礎(chǔ)知識(shí),才能在考試時(shí)臨危不亂,環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編發(fā)布“2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)”共考生參考學(xué)習(xí)。

編輯推薦:2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

知識(shí)點(diǎn):基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求,基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。

1.資產(chǎn)保管,即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶,保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

2.資金清算,即執(zhí)行基金管理人的投資指令,辦理基金名下的資金往來(lái)。

3.會(huì)計(jì)復(fù)核,即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。

4.投資監(jiān)督,即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

基金托管人的具體職責(zé)或業(yè)務(wù)內(nèi)容,因各個(gè)國(guó)家和地區(qū)法律法規(guī)的不同而存在差異。

基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收人來(lái)源,托管費(fèi)收人與托管規(guī)模成正比。在一些國(guó)家和地區(qū),托管人也通過(guò)提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)擴(kuò)大收人來(lái)源。

基金從業(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試,協(xié)會(huì)一般年底發(fā)布來(lái)年的考試計(jì)劃,包括報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、考試地點(diǎn)等內(nèi)容,請(qǐng)考生們耐心等待!您可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們將在2021年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間確定后及時(shí)為您發(fā)送短信提醒!

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