2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
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知識(shí)點(diǎn)：基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
鑒于基金管理公司在證券投資基金運(yùn)作中的特殊地位和作用，我國對(duì)基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人管理。
我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；
(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；
(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；
(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第(4)項(xiàng)至第(8)項(xiàng)規(guī)定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
(2)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
(3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
中國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用上述對(duì)一般境外股東的規(guī)定。
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