2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：信息披露合規(guī)性風(fēng)險

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為"今年以來收益率超20%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在()。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.投資合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

答案：B

解析：基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

真題考點講解：信息披露合規(guī)性風(fēng)險

信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：

(1)建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任。

(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

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