2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：基金銷售人員的資格管理

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：基金銷售機構的以下做法，不符合基金銷售機構人員管理和培訓要求的是()

A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況

B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓

C.通過網(wǎng)絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露

D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理

答案：A

解析：基金銷售機構對于通過基金業(yè)協(xié)會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

真題考點講解：基金銷售人員的資格管理

負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。

基金銷售機構人員管理和培訓

第一，基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。

第二，基金銷售機構應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關法律法規(guī)和規(guī)章制度。

第三，基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。

第四，基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。

第五，基金銷售機構對于通過基金業(yè)協(xié)會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

第六，基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

第七，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

第八，基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

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