2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬沖刺題及答案二

單選題部分

1、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()。

A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)

C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

2、QDII是()英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

3、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于()在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

4、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享

5、2004年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行頒布了()。

A.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》

B.《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

6、()又稱“結(jié)構(gòu)型基金”

A.分級(jí)基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

7、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回

B.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF

C.可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)

D.可以提供定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

8、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)()向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。

A.每個(gè)月

B.每個(gè)季度

C.不定期

D.定期或不定期

9、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是()。

A.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降

B.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系

C.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易

D.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易

10、ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)()。

A.2個(gè)月

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：A項(xiàng)，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項(xiàng)，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

2、正確答案：A

答案解析：QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者英文的首字母縮寫。QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性制度安排。

3、正確答案：C

答案解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。

4、正確答案：B

答案解析：B選項(xiàng)應(yīng)該是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制?；鸸芾砣思訌?qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面：基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視；積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育；加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享；有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。

5、正確答案：A

答案解析：2004年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行頒布了《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》，對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的募集、申購(gòu)、贖回、投資、信息披露等活動(dòng)作了規(guī)定。

6、正確答案：A

答案解析：分級(jí)基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”，是指在一個(gè)投資組合下，通過(guò)對(duì)基金收益或凈資產(chǎn)的分解，形成兩級(jí)(或多級(jí))風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。

7、正確答案：C

答案解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對(duì)ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提管理費(fèi)；ETF聯(lián)接基金是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF(稱為目標(biāo)ETF)，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，可以在場(chǎng)外(銀行渠道等)申購(gòu)贖回的基金。聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作。

8、正確答案：D

答案解析：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

9、正確答案：A

答案解析：折(溢)價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為：折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1)×100%，從公式中可以看出價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率不變；折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系；市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易；市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易。

10、正確答案：C

答案解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。

溫馨提示：2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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