2020年9月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考點(diǎn)：募集方式

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《私募股權(quán)投資基金》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：目前我國(guó)股權(quán)投資基金只能以()方式募集。

A.公開(kāi)

B.優(yōu)先股

C.非公開(kāi)

D.普通股

答案：C

真題考點(diǎn)講解：募集方式

1.自行募集和委托募集

(1)自行募集：指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

(2)委托募集：指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

2.公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集

(1)公開(kāi)募集指的是通過(guò)公開(kāi)渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品。

(2)非公開(kāi)募集指的是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行非公開(kāi)推介基金產(chǎn)品的行為。

在我國(guó)，目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的公開(kāi)募集。

募集一般流程與募集所需主要資料

我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類(lèi)私募基金的募集需履行的程序包括：特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)(非強(qiáng)制)等步驟。

募集所需主要資料包括：私募備忘錄(PPM)；募集推介資料；(反向)盡職調(diào)查資料；基金條款書(shū)。

其中：PPM通常包含如下必要內(nèi)容：①基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間；②基金管理人在管基金情況摘要；③機(jī)構(gòu)和基金的投資理念，包括投資策略和基金管理人在特定市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；④投資管理團(tuán)隊(duì)和投資決策委員會(huì)的介紹；⑤基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)描述；⑥重要基金條款，包括分配機(jī)制、管理費(fèi)及管理人投人等。

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