2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：基金公司合規(guī)管理工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)為()。

A.公司董事長(zhǎng)

B.司監(jiān)事長(zhǎng)

C.司總經(jīng)理

D.司督察長(zhǎng)

答案：D

解析：基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查?；鸸芾砣嗽诙聲?huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制矮員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

真題考點(diǎn)講解：合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任

負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門(mén)可能有專門(mén)的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。合規(guī)管理部門(mén)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

合規(guī)管理部門(mén)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

1.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。

2.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。

3.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南。

4.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

5.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。

6.積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)。

8.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。

9.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

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