2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前模擬試題一

單選題部分

1、()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A、法律主體資格不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營運依據不同

D、投資人不同

2、()年，國務院批準，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī)，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。

A、1995

B、1998

C、1997

D、1999

3、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率，市凈率，可以認為該股票基金屬于()基金。

A、價值型

B、成長型

C、公開募集型

D、私募型

4、一般而言，()的風險與收益較為適中。

A、偏股型基金

B、偏債型基金

C、靈活配置型基金

D、股債平衡型基金

5、基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現了內部控制中()的重要性。

A、控制環(huán)境

B、內部監(jiān)控

C、控制活動

D、信息溝通

6、根據投資目標的不同，基金分類不包括()。

A、增長型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、成長型基金

7、基金財產的保管由獨立于基金管理人的()負責。

A、基金托管人

B、基金咨詢機構

C、基金服務機構

D、基金投資人

8、下列對于后臺管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是().

A、為基金投資人提供服務的功能

B、限制在基金銷售機構內部使用

C、對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能

D、為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

9、對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況()。

A、在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人

B、以基金公司的風險準備金作為擔保

C、要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認

D、隱瞞風險

10、()是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構。

A、基金銷售機構

B、基金注冊登記機構

C、律師事務所和會計事務所

D、基金投資咨詢公司

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答案解析部分

1、答案：D

解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營運依據不同。

2、答案：C

解析：經國務院批準，中國證監(jiān)會于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

3、答案：A

解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票基金屬于價值型基金；反之，該股票基金則可以歸為成長型基金。

4、答案：D

解析：股債平衡型基金的風險與收益較為適中。

5、答案：D

解析：基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

6、答案：D

解析：考察基金的分類。根據投資目標的不同，將基金分為増長型基金、收入型基金和平衡型基金。

7、答案：A

解析：基金財產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

8、答案：B

解析：其他三項均為前臺業(yè)務系統(tǒng)的功能。

9、答案：C

解析：對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認。

10、答案：A

解析：基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構。

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