2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前8天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向()報告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

2、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

3、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A:中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

B:中國證監(jiān)會

C:證券交易所

D:國家工商管理局

4、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A:3

B:4

C:5

D:6

5、()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

A.基金管理公司

B.托管銀行

C.基金估值工作小組

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

6、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A:專業(yè)性

B:服務(wù)性

C:持續(xù)性

D:適用性

7、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括()。

A:對基金份額持有人的監(jiān)管

B:對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C:對基金運(yùn)作的監(jiān)管

D:對基金高級管理人員的監(jiān)管

8、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

A.1

B.2

C.5

D.10

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答案解析部分

1、參考答案：B

答案解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

2、參考答案：D

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查；②調(diào)查取證；③限制交易；④行政處罰。

3、參考答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

4、參考答案：D

答案解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

5、參考答案：C

答案解析：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

6、參考答案：D

答案解析：基金銷售過程中是否遵循適用性原則。現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行客觀評價，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

7、參考答案：A

答案解析：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

8、參考答案：B

答案解析：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

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