基金行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)基金宣傳推介行為評(píng)估會(huì)議

為推動(dòng)基金行業(yè)始終秉持“受人之托、代人理財(cái)”的初心，規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)宣傳推介行為，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、形成共識(shí)，營(yíng)造“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)成立了基金宣傳推介行為評(píng)估老師組(以下簡(jiǎn)稱“老師組”)，并于近日召開(kāi)了老師組成立會(huì)議。會(huì)上，老師組成員就近期基金宣傳推介相關(guān)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了討論，并就相關(guān)問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。

老師組就基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)登載基金業(yè)績(jī)及引用業(yè)績(jī)排名問(wèn)題進(jìn)行了討論，認(rèn)為應(yīng)遵守以下要求：一是登載基金業(yè)績(jī)應(yīng)遵循合規(guī)、全面、客觀的原則，按照法規(guī)要求全面展示基金的客觀業(yè)績(jī)，任意展示期間均應(yīng)大于6個(gè)月，不得對(duì)一年期以下的業(yè)績(jī)進(jìn)行年化展示(貨幣市場(chǎng)基金除外)；二是在宣傳推介指數(shù)基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重指數(shù)基金的工具性屬性以及資產(chǎn)配置功能，理性引導(dǎo)投資者，以宣傳推介指數(shù)基金為目的登載其跟蹤指數(shù)業(yè)績(jī)的，應(yīng)遵守法規(guī)關(guān)于基金業(yè)績(jī)登載期間等宣傳推介行為要求；三是基金宣傳推介材料中涉及業(yè)績(jī)排名等基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵循《堅(jiān)持長(zhǎng)期評(píng)價(jià)發(fā)揮專業(yè)價(jià)值》(2019年12月發(fā)布)倡議書的導(dǎo)向要求；涉及基金業(yè)績(jī)排名的，應(yīng)引用基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的公開(kāi)數(shù)據(jù)，應(yīng)引用一年期以上(含一年)的基金業(yè)績(jī)排名，應(yīng)列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期、同類基金的類型及只數(shù)等。

對(duì)于通過(guò)新媒介開(kāi)展基金宣傳推介行為，老師組認(rèn)為，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，通過(guò)各類媒介宣傳推介基金，都應(yīng)當(dāng)遵守基金宣傳推介相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則要求；對(duì)于不符合法律法規(guī)、自律規(guī)則要求的宣傳推介材料，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得在任何場(chǎng)合轉(zhuǎn)發(fā)或引用。

老師組對(duì)疫情以來(lái)興起的線上直播行為進(jìn)行了重點(diǎn)討論，認(rèn)為基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)線上直播等新媒體形式進(jìn)行基金宣傳推介的，至少應(yīng)遵守以下要求：一是機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)承擔(dān)管理責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)員工相關(guān)行為的集中統(tǒng)一管理；二是以促成交易為目的，向投資人介紹基金產(chǎn)品的直播人員，應(yīng)是符合法規(guī)要求的基金從業(yè)人員；三是全面遵守基金宣傳推介相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則要求，對(duì)基金業(yè)績(jī)的展示應(yīng)當(dāng)合規(guī)，重點(diǎn)做好投資者權(quán)益保護(hù)，在醒目位置或以醒目方式做好風(fēng)險(xiǎn)提示；四是結(jié)合實(shí)際，明確各類主體在宣傳推介中的合規(guī)責(zé)任，建立線上直播宣傳推介的合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，如事前對(duì)直播腳本進(jìn)行審核、事中同步收看、事后回溯抽查等。

對(duì)于登載基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的，老師組認(rèn)為應(yīng)遵循客觀、完整、規(guī)范原則，注重基金經(jīng)理的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)；在登載基金經(jīng)理旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)時(shí)，要明確標(biāo)注基金經(jīng)理的管理期間；倡導(dǎo)在宣傳基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的同時(shí)，突出整體投研團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)機(jī)制的作用。

此外，老師組還就其他相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了討論：一是認(rèn)為基金宣傳推介材料的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)遵守宣傳推介相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則要求，不得以“搏眼球”、“標(biāo)題黨”等表述方式對(duì)投資者產(chǎn)生混淆、誤導(dǎo)，標(biāo)題中提及基金業(yè)績(jī)或評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)合規(guī)問(wèn)題；二是在銷售基金產(chǎn)品過(guò)程中應(yīng)做好投資者適當(dāng)性管理，建議基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分不得低于基金管理人對(duì)該基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

會(huì)議最后，老師組提出，為更好地保護(hù)投資者利益，統(tǒng)一基金宣傳推介行為標(biāo)準(zhǔn)，倡導(dǎo)基金行業(yè)共同遵守以上共識(shí)。

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