基金行業(yè)動態(tài)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會召開基金宣傳推介行為評估會議

為推動基金行業(yè)始終秉持“受人之托、代人理財”的初心，規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)宣傳推介行為，統(tǒng)一標準、形成共識，營造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)成立了基金宣傳推介行為評估老師組(以下簡稱“老師組”)，并于近日召開了老師組成立會議。會上，老師組成員就近期基金宣傳推介相關重點問題進行了討論，并就相關問題達成共識。

老師組就基金管理人、基金銷售機構登載基金業(yè)績及引用業(yè)績排名問題進行了討論，認為應遵守以下要求：一是登載基金業(yè)績應遵循合規(guī)、全面、客觀的原則，按照法規(guī)要求全面展示基金的客觀業(yè)績，任意展示期間均應大于6個月，不得對一年期以下的業(yè)績進行年化展示(貨幣市場基金除外)；二是在宣傳推介指數(shù)基金時，應當注重指數(shù)基金的工具性屬性以及資產(chǎn)配置功能，理性引導投資者，以宣傳推介指數(shù)基金為目的登載其跟蹤指數(shù)業(yè)績的，應遵守法規(guī)關于基金業(yè)績登載期間等宣傳推介行為要求；三是基金宣傳推介材料中涉及業(yè)績排名等基金評價結果的，應當符合中國證監(jiān)會關于基金評價結果引用的相關規(guī)范，應當遵循《堅持長期評價發(fā)揮專業(yè)價值》(2019年12月發(fā)布)倡議書的導向要求；涉及基金業(yè)績排名的，應引用基金評價機構的公開數(shù)據(jù)，應引用一年期以上(含一年)的基金業(yè)績排名，應列明基金評價機構的名稱及評價日期、同類基金的類型及只數(shù)等。

對于通過新媒介開展基金宣傳推介行為，老師組認為，基金管理人、基金銷售機構及其從業(yè)人員，通過各類媒介宣傳推介基金，都應當遵守基金宣傳推介相關法律法規(guī)、自律規(guī)則要求；對于不符合法律法規(guī)、自律規(guī)則要求的宣傳推介材料，基金管理人、基金銷售機構及其從業(yè)人員不得在任何場合轉(zhuǎn)發(fā)或引用。

老師組對疫情以來興起的線上直播行為進行了重點討論，認為基金管理人、基金銷售機構通過線上直播等新媒體形式進行基金宣傳推介的，至少應遵守以下要求：一是機構應切實承擔管理責任，強化對員工相關行為的集中統(tǒng)一管理；二是以促成交易為目的，向投資人介紹基金產(chǎn)品的直播人員，應是符合法規(guī)要求的基金從業(yè)人員；三是全面遵守基金宣傳推介相關法律法規(guī)、自律規(guī)則要求，對基金業(yè)績的展示應當合規(guī)，重點做好投資者權益保護，在醒目位置或以醒目方式做好風險提示；四是結合實際，明確各類主體在宣傳推介中的合規(guī)責任，建立線上直播宣傳推介的合規(guī)內(nèi)控機制，如事前對直播腳本進行審核、事中同步收看、事后回溯抽查等。

對于登載基金經(jīng)理過往業(yè)績的，老師組認為應遵循客觀、完整、規(guī)范原則，注重基金經(jīng)理的長期業(yè)績表現(xiàn)；在登載基金經(jīng)理旗下產(chǎn)品業(yè)績時，要明確標注基金經(jīng)理的管理期間；倡導在宣傳基金經(jīng)理業(yè)績的同時，突出整體投研團隊、平臺機制的作用。

此外，老師組還就其他相關問題進行了討論：一是認為基金宣傳推介材料的標題應當遵守宣傳推介相關法律法規(guī)、自律規(guī)則要求，不得以“搏眼球”、“標題黨”等表述方式對投資者產(chǎn)生混淆、誤導，標題中提及基金業(yè)績或評價結果的，應當重點關注相關合規(guī)問題；二是在銷售基金產(chǎn)品過程中應做好投資者適當性管理，建議基金銷售機構對基金產(chǎn)品的風險等級劃分不得低于基金管理人對該基金產(chǎn)品的風險等級劃分。

會議最后，老師組提出，為更好地保護投資者利益，統(tǒng)一基金宣傳推介行為標準，倡導基金行業(yè)共同遵守以上共識。

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