基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責要求、方式及流程
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溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預約。
一、基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責及要求
為落實基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責要求，各基金銷售機構內(nèi)部應指定資格管理員負責本機構基金從業(yè)人員注冊、變更、離職等資格管理工作，統(tǒng)一在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)從業(yè)人員管理平臺進行。各級機構資格管理員代表所在機構行使以下職責：
(一)負責從業(yè)人員管理平臺中機構和個人賬號及密碼的開通管理；
(二)組織實施機構從業(yè)人員注冊、變更、離職等資格管理工作；
(三)負責所在機構從業(yè)人員填報個人信息及材料的審核，確保信息及材料真實、完整、有效；
(四)協(xié)助協(xié)會開展從業(yè)人員資格管理相關檢查和調(diào)查；
(五)為所在機構從業(yè)人員開展相關咨詢服務；
(六)資格管理員有關信息應及時向協(xié)會報備，保持與協(xié)會的日常聯(lián)系，不得擅自委托他人代其行使職責。
二、基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理方式及流程
為滿足全國性銀行、證券公司等基金銷售機構從業(yè)人員資格注冊管理需求，目前新從業(yè)人員管理平臺(http://human.amac.org.cn/，以下簡稱“新平臺”)已完成全國性銀行等基金銷售機構銷售人員資格管理相關功能開發(fā)，實現(xiàn)了機構內(nèi)四層級的管理架構。
對已在現(xiàn)用從業(yè)人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)進行基金從業(yè)人員資格注冊的機構，其已完成注冊的人員無需在新平臺重新進行注冊，尚未注冊的人員應在新平臺進行注冊。
對尚未在協(xié)會進行基金從業(yè)人員資格注冊的機構，應使用新平臺進行注冊，新平臺使用基本流程如下：
(一)在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺(http://ambers.amac.org.cn/)完成機構用戶注冊并提交會員入會申請(或會員信息補錄)，通過預留的手機號碼和電子郵箱接收新平臺的登錄用戶名和密碼。
(二)機構資格管理員首次登錄系統(tǒng)需在新平臺進行資格管理員個人信息填報，一級機構管理員完成信息填報后需要上傳機構及資格管理員承諾函模板至協(xié)會審核，審核通過后可進行人員賬號開通工作。
(三)機構資格管理員設置本機構部門或分支機構信息，部門或分支機構可根據(jù)需求逐級設置四層級的資格管理員，如總行—分行—支行—網(wǎng)點；
(四)機構資格管理員為本級機構員工開設個人賬號，可通過模板進行批量導入；
(五)員工登錄新平臺填報個人信息及提交相關材料，經(jīng)機構資格管理員審核，系統(tǒng)自動校核有關信息并在協(xié)會官網(wǎng)公示后，完成資格注冊取得從業(yè)資格證書。
三、新從業(yè)人員管理平臺啟用及安排
(一)新平臺自2019年3月29日起開通使用，推薦使用Chrome瀏覽器進行操作；
(二)新平臺具體操作方式及流程，請參考《系統(tǒng)操作手冊(機構端/個人端)》、《系統(tǒng)常見問題解答》和系統(tǒng)操作視頻課件，可在協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息”、新平臺公告通知欄、協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn/)中查看；
(三)請各機構盡快啟動基金從業(yè)人員資格注冊，考試科目與資格注冊要求請參照《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)，資格注冊后的有關后續(xù)培訓要求請參考《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》(中基協(xié)字〔2018〕437號)；
(四)關于新平臺使用中的業(yè)務或技術問題及建議，可以郵件反饋至rygljs@amac.org.cn。
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