公募基金經(jīng)理任職要求第一步：取得基金從業(yè)資格
瀏覽
收藏
溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預約。
證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務的投資主辦人員應對標公募基金經(jīng)理的注冊管理要求。根據(jù)《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定，基金經(jīng)理注冊登記及法律知識考試安排如下：
(一)基金經(jīng)理任職條件
1、取得基金從業(yè)資格；
2、具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作；
3、最近2年內(nèi)沒有變換任職單位2次以上(含2次)；
4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；
5、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；
6、通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
(二)基金經(jīng)理注冊登記材料和流程
基金經(jīng)理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺(http：//person.amac.org.cn/)進行報送，具體要求可通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目資格平臺查閱《關于重新發(fā)布和實施<基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則>有關事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)和《關于基金經(jīng)理及高管注冊備案有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕91號)，基金經(jīng)理注冊材料要求如下：
1、基金經(jīng)理注冊申請報告，報告中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋公司公章；
2、基金經(jīng)理3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明，需加蓋公司公章；
3、最近3年任職單位出具的鑒定意見，包括在單位工作的期限、工作的具體職責內(nèi)容和工作表現(xiàn)，必須明確是否有違法違規(guī)行為，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章；
4、公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章；
5、身份、學歷、學位證明復印件(身份證件照片正反面、只要求最高學歷學位證明)；
6、擬聘任基金經(jīng)理的相關決議或決定，決議或決定中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負責人、公司負責人簽名，并加蓋公司公章；
7、近1年參加合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的情況說明，要求公司列明最近1年所參加培訓的時間、小時數(shù)、培訓內(nèi)容、培訓機構(包括公司本身)，加蓋公司公章；
8、申請材料的真實、準確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾，需要親筆書寫并簽名。
對于具有公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應按規(guī)定辦理基金經(jīng)理注冊；未取得公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應通過基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。
(三)基金經(jīng)理證券投資法律知識考試
公司可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊條件的投資主辦人員預約考試，通過從業(yè)人員管理平臺提交基金經(jīng)理法律知識考試預約材料時，需提供所管理產(chǎn)品的類型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。預約法律知識考試應提交以下報名材料：
1、擬任基金經(jīng)理申請預約考試函；
2、《基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表》。
附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2018年3月更新)
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布公募基金經(jīng)理任職要求第一步：取得基金從業(yè)資格。更多考試動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道查看或直接點擊下面的下載按鈕后進入基金從業(yè)資格下載頁面。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試形式是什么？2024-05-24
- 基金從業(yè)資格證科目二2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考試難么2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考什么2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試簡單嗎2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試需要考幾科2024-03-22
- 基金從業(yè)資格證好考么2024-03-21
- 基金從業(yè)資格考試有幾門2024-03-20
- 基金從業(yè)資格證考試難不難2024-03-20
- 基金從業(yè)資格考試好過嗎2024-03-19
打卡人數(shù)
