2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第五章基金的公開募集

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第五章 基金的公開募集

第五十條 公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。

前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

第五十一條 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：

(一)申請(qǐng)報(bào)告；

(二)基金合同草案；

(三)基金托管協(xié)議草案；

(四)招募說明書草案；

(五)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

(六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

第五十二條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)募集基金的目的和基金名稱；

(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所；

(三)基金的運(yùn)作方式；

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

(五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；

(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

(七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；

(八)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；

(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

(十)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；

(十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；

(十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；

(十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；

(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；

(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；

(十六)爭(zhēng)議解決方式；

(十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

第五十三條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期；

(二)基金管理人、基金托管人的基本情況；

(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；

(四)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；

(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；

(六)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；

(七)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；

(八)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；

(九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第五十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第五十五條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。

基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。

第五十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十七條所列行為。

第五十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

基金募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。

第五十八條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

第五十九條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

第六十條 投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十八條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十八條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

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