2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》高頻考點2：投資后階段信息獲取主要渠道
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高頻考點2：投資后階段信息獲取主要渠道
股權投資基金管理人一般通過：參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會；關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況；日常聯(lián)絡和溝通工作等渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。
由于股權投資存在信息不對稱、外部性較強以及財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理等問題，因而需要有效機制來保證信息披露的充分性，保證企業(yè)的經(jīng)營活動不損害股權投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結合起來。股權投資基金管理人一般通過如下幾種渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。
(1)參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會
股東大會(股東會)是公司的最高權力機構，由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯(lián)交易等重大事項的決策。董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。監(jiān)事會作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。
股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
(2)關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況
根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，包括月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告。
股權投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務進展情況，并密切關注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題：支付延誤、虧損、財務報表呈報日期延誤、財務報表質量不佳、資產(chǎn)負債表項目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動異常、缺少預算和計劃、會計制度變化、失去重要客戶和供應商、出現(xiàn)勞工問題、市場價格和份額變化等。同時，股權投資基金還要密切關注關于企業(yè)生產(chǎn)所需技術的變化、企業(yè)所處行業(yè)的變化及政府政策的變動等外部預警信號。
(3)日常聯(lián)絡和溝通工作
股權投資基金作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是最有效的解決辦法。股權投資基金通常采取電話或會面、到企業(yè)實地考察等方式與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。
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